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道德建設(shè)，崗位做起

——上海基金從業(yè)人員第三期職業(yè)道德專題培訓(xùn)班成功舉辦

    2011年7月28日，上海市基金同業(yè)公會(huì)在上海證監(jiān)局的支持指導(dǎo)下，舉辦了上?；饛臉I(yè)人員第三期職業(yè)道德專題培訓(xùn)班。上海地區(qū)32家基金公司及異地基金公司在滬分支機(jī)構(gòu)的基金從業(yè)人員470余人參加了此次培訓(xùn)。上海證監(jiān)局局長(zhǎng)張寧、副局長(zhǎng)韓康等出席培訓(xùn)班并講話。

    在培訓(xùn)中，上海證監(jiān)局局長(zhǎng)張寧再次強(qiáng)調(diào)了防范職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)的重要性，提出了“四維一體”的職業(yè)道德建設(shè)體系，認(rèn)為“教育是基礎(chǔ)，自律是關(guān)鍵，制度是根本，監(jiān)管是保障”，并從兩個(gè)層面作出了具體要求：公司層面要完善四個(gè)機(jī)制，即基金治理、內(nèi)部控制、人才培養(yǎng)、企業(yè)文化；從業(yè)人員要培養(yǎng)四個(gè)意識(shí)，即守法合規(guī)、愛崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、感恩回報(bào)。

上海證監(jiān)局局長(zhǎng) 張寧

    培訓(xùn)班通過(guò)分析近年來(lái)基金從業(yè)人員違法違規(guī)案例，重點(diǎn)對(duì)相關(guān)法律的立法背景、追訴標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行了解讀，并對(duì)“利益沖突”、“市場(chǎng)操作”和“內(nèi)幕交易”等規(guī)定的理解進(jìn)行了解釋和說(shuō)明；從基金日常監(jiān)管和內(nèi)控管理的角度，介紹了中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的基本監(jiān)管職責(zé)，分析了在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的六大問(wèn)題；從本職工作出發(fā)，探討了如何在面對(duì)利益沖突的時(shí)候確定優(yōu)先級(jí)，滿足投資者需求，保護(hù)投資者利益；從道德修煉的角度，提出一系列道德修煉的基石以及持續(xù)學(xué)習(xí)、樹立正確價(jià)值觀和心態(tài)等職業(yè)道德修煉的法則。

    上海證監(jiān)局副局長(zhǎng)韓康對(duì)此次培訓(xùn)班作了重要總結(jié)，提出履行職業(yè)道德必須從本職工作做起。他從從業(yè)人員和基金公司兩個(gè)層面分析了提升職業(yè)道德水平的重要性和緊迫性，并就“職業(yè)道德從崗位做起”提出了具體要求：從業(yè)人員要履職盡責(zé)、精益求精、遵規(guī)守則、防范未然、引以為戒；基金公司要樹立業(yè)績(jī)導(dǎo)向，采用激勵(lì)機(jī)制，建設(shè)誠(chéng)信平臺(tái)，實(shí)施群星計(jì)劃，加強(qiáng)黨員教育，公司管理層要發(fā)現(xiàn)和發(fā)揮勤勉盡責(zé)又默默無(wú)聞員工的個(gè)人價(jià)值。

上海證監(jiān)局副局長(zhǎng) 韓康

書面測(cè)試