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道德建設，崗位做起

——上?；饛臉I(yè)人員第三期職業(yè)道德專題培訓班成功舉辦

    2011年7月28日，上海市基金同業(yè)公會在上海證監(jiān)局的支持指導下，舉辦了上?；饛臉I(yè)人員第三期職業(yè)道德專題培訓班。上海地區(qū)32家基金公司及異地基金公司在滬分支機構的基金從業(yè)人員470余人參加了此次培訓。上海證監(jiān)局局長張寧、副局長韓康等出席培訓班并講話。

    在培訓中，上海證監(jiān)局局長張寧再次強調了防范職業(yè)道德風險的重要性，提出了“四維一體”的職業(yè)道德建設體系，認為“教育是基礎，自律是關鍵，制度是根本，監(jiān)管是保障”，并從兩個層面作出了具體要求：公司層面要完善四個機制，即基金治理、內部控制、人才培養(yǎng)、企業(yè)文化；從業(yè)人員要培養(yǎng)四個意識，即守法合規(guī)、愛崗敬業(yè)、誠實守信、感恩回報。

上海證監(jiān)局局長 張寧

    培訓班通過分析近年來基金從業(yè)人員違法違規(guī)案例，重點對相關法律的立法背景、追訴標準等進行了解讀，并對“利益沖突”、“市場操作”和“內幕交易”等規(guī)定的理解進行了解釋和說明；從基金日常監(jiān)管和內控管理的角度，介紹了中國證監(jiān)會派出機構的基本監(jiān)管職責，分析了在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的六大問題；從本職工作出發(fā)，探討了如何在面對利益沖突的時候確定優(yōu)先級，滿足投資者需求，保護投資者利益；從道德修煉的角度，提出一系列道德修煉的基石以及持續(xù)學習、樹立正確價值觀和心態(tài)等職業(yè)道德修煉的法則。

    上海證監(jiān)局副局長韓康對此次培訓班作了重要總結，提出履行職業(yè)道德必須從本職工作做起。他從從業(yè)人員和基金公司兩個層面分析了提升職業(yè)道德水平的重要性和緊迫性，并就“職業(yè)道德從崗位做起”提出了具體要求：從業(yè)人員要履職盡責、精益求精、遵規(guī)守則、防范未然、引以為戒；基金公司要樹立業(yè)績導向，采用激勵機制，建設誠信平臺，實施群星計劃，加強黨員教育，公司管理層要發(fā)現(xiàn)和發(fā)揮勤勉盡責又默默無聞員工的個人價值。

上海證監(jiān)局副局長 韓康

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