《證券投資基金法》修訂取得階段性成果
——公會公司治理委員會舉辦專題講座
《證券投資基金法》的修改，一直以來都是整個基金行業(yè)持續(xù)關注的焦點。上海市基金同業(yè)公會公司治理委員會應董事長聯(lián)席會議上各會員代表的要求，于8月12日，邀請全國人大財經(jīng)委法案室主任朱少平來滬，舉辦了《證券投資基金法》修改進展的專題講座。上海證監(jiān)局副局長韓康、基金處處長陶耿、公會會長陳敏、秘書長李頻及在滬32家會員單位的董事長和法務負責人及證監(jiān)局相關處室人員參加了此次講座。
朱少平透露，歷經(jīng)三年準備的《證券投資基金法》修訂工作已經(jīng)取得階段性成果，修改內容從多方向突破，目前已經(jīng)得到大家的基本認可。關于出臺時間有諸多猜測，朱少平表示，全國人大還有審議程序，作為起草組成員，將爭取越快越好地出臺。
專題講座從八個方面介紹了《證券投資基金法》修改的最新情況和進展。一是為何修改。朱少平介紹，經(jīng)過多年發(fā)展，中國的基金市場發(fā)生了重大變化，在原來的條文中，定義過于狹窄，只限于證券投資基金，此次修法將把私募基金和公募基金放在一起統(tǒng)一規(guī)范，把私募基金納入調整范圍。二是法律修改的名稱。這次《證券投資基金法》修改雖然沒有改名，但是擴大了調整范圍。朱少平認為，基金涉及三個方面，第一如何募集，第二作何投資，第三基金的組織形式。修訂后的《證券投資基金法》將上述問題作出規(guī)定。三是法律修改的范圍。修改后將涵蓋私募基金、股權投資基金以及其他包括并購基金等的新形式基金。四是私募基金。私募基金首次納入基金法，修改草案單獨開辟一個章節(jié)，對私募基金的運作、業(yè)務范圍及信息披露等內容做出規(guī)范。五是組織形式。包括基金的公司型、有限合伙型和契約型等。六是對公募基金運作過程中所產(chǎn)生問題的修改。例如基金是否能夠買入托管銀行的股票，基金經(jīng)理持股以及從業(yè)人員的投資等問題。朱少平還介紹，對于大家比較關注的基金從業(yè)人員買賣股票的問題，可能有所變動，但是基本原則仍然是要確保不產(chǎn)生利益沖突。七是證券投資基金的服務機構。與基金的發(fā)展、運作相關的服務機構，例如評估機構，銷售機構等內容，原來的法律基本上涉及的很少，未來將對此做出規(guī)范。八是其他方面。未來的監(jiān)管機構的監(jiān)管方式將更多樣化，一方面是加強了監(jiān)管機構權限，另一方面是將用基金行業(yè)協(xié)會等各種方式來加強監(jiān)督指導。
專題講座結束后，大家反響強烈。公會公司治理委員會主辦此次講座，為大家提供了寶貴的學習交流機會，講座主題是業(yè)內高度關注的熱點話題，邀請到的是該領域權威專家，給了大家一個了解行業(yè)制度建設的機會，有利于進一步提升公司治理水平，更好地維護基金份額持有人利益，推動上海地區(qū)基金業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。
2011-08-15
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