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    2011年9月14日，上海市基金同業(yè)公會在上海證監(jiān)局的支持指導(dǎo)下，舉辦了上?；饛臉I(yè)人員第四期職業(yè)道德專題培訓(xùn)班。上海地區(qū)32家基金公司及異地基金公司在滬分支機構(gòu)的基金從業(yè)人員460余人參加了此次培訓(xùn)。上海證監(jiān)局局長張寧等出席培訓(xùn)班并講話。

    在培訓(xùn)中，上海證監(jiān)局局長張寧再次強調(diào)了以教育、自律、制度、監(jiān)管為核心的“四維一體”的職業(yè)道德建設(shè)體系，提出了基金行業(yè)是建立在誠信與信任基礎(chǔ)之上的行業(yè)，要結(jié)合市情、國情、社情、民情推進(jìn)行業(yè)的職業(yè)道德建設(shè)。結(jié)合自身二十多年的證券從業(yè)經(jīng)驗，向參訓(xùn)人員言傳身教如何培養(yǎng)正確的價值觀，如何樹立高尚的職業(yè)理想，以及如何更好地平衡從業(yè)心態(tài)。號召從業(yè)人員要恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，珍惜并且不負(fù)投資者的信任。

    培訓(xùn)班邀請了中國證監(jiān)會行政處罰委資深專職委員，通過分析近年來基金從業(yè)人員違法違規(guī)案例，重點對相關(guān)法律的立法背景、追訴標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行了解讀，從理論與實踐兩個角度對“利益沖突”、“市場操縱”和“內(nèi)幕交易”等規(guī)定的理解進(jìn)行了解釋和說明，尤其是通過韓剛的“老鼠倉”案例分析，對廣大從業(yè)人員提出了深刻警示;基金公司代表從行業(yè)角度開展了同業(yè)交流，闡述了六項職業(yè)道德核心準(zhǔn)則：相互尊重、避免利益沖突、拓展業(yè)務(wù)、合法合規(guī)、資產(chǎn)保護及社區(qū)支持;上海證監(jiān)局基金監(jiān)管處從基金日常監(jiān)管和內(nèi)控管理的角度，介紹了中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的基本監(jiān)管職責(zé)，指出了在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的六大問題，分析了已被采取行政監(jiān)管措施的實例，探討了職業(yè)操守的重要性以及如何在保證底線的基礎(chǔ)上更好地完成工作，要求從業(yè)人員防范未然、引以為戒。

    上海證監(jiān)局基金處處長陶耿對四期職業(yè)道德專題培訓(xùn)班作了階段性總結(jié)，他表示,“培訓(xùn)班”作為公會“群星計劃”核心內(nèi)容之一,初見成效,號召從業(yè)人員在行業(yè)發(fā)展的平臺期自省、自警、自糾，共克時艱，齊心協(xié)力，體現(xiàn)基金行業(yè)的大智慧、大理念、大思路。

書面測試

    最后，通過書面測試的形式，參訓(xùn)人員對培訓(xùn)班的學(xué)習(xí)內(nèi)容進(jìn)行了回顧與總結(jié);通過培訓(xùn)回顧，從業(yè)人員對于“職業(yè)道德”這四個字有了更深刻的理解和感悟;通過具有教育力、感染力和說服力的職業(yè)道德教育，提升了學(xué)員對法律法規(guī)的認(rèn)識，也促進(jìn)了學(xué)員的反躬內(nèi)省和道德修煉意識。

2011-09-19