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合規(guī)風控專業(yè)委員會召開

第二次督察長聯(lián)席會議

　　同業(yè)公會合規(guī)風控委員會暨督察長聯(lián)席會議于2011年9月16至17日召開了第二次會議。會議就證監(jiān)會8月12日發(fā)布的《公平交易制度指導意見》（以下簡稱《意見》）、異常交易以及小金庫檢查等問題進行了專題討論。同業(yè)公會秘書長李頻、副會長兼合規(guī)風控委員會主任桂水發(fā)以及上海地區(qū)25家基金公司的督察長參加了此次會議。上海證監(jiān)局基金處陶耿處長、穆菁副處長、范偉雋副處長等蒞臨指導。

　　公平交易制度是本次會議的主要議題之一。申萬菱信督察長來肖賢、匯添富督察長李文就《意見》修訂的主要變化與理解、公平交易的執(zhí)行與監(jiān)督以及執(zhí)行中的困難和問題進行了主題發(fā)言。與會督察長就相關細節(jié)進行了熱烈的討論。長信督察長周永剛進一步分享了固定收益投資中公平交易的執(zhí)行經(jīng)驗。

　　光大保德信督察長盛松、華寶興業(yè)督察長劉月華、中銀督察長歐陽向軍針對異常交易的界定與監(jiān)控、同向交易中的價差分析等問題進行了專題探討。

　　范偉雋副處長通報了小金庫檢查情況。他就小金庫治理的背景、過程及長效機制發(fā)表了主題講話，并解答了與會督察長提出的相關問題。

　　陶耿處長對此次會議進行了總結(jié)。他充分肯定了此次會議的意義和成果，具有“針對性好、開放性高、現(xiàn)實性強”三方面的特點；同時，他也對合規(guī)風控委員會及督察長聯(lián)席會議提出了三點意見：一是要鞏固成果，二是要自省不足，三是要提升機制。

2011-9-20