履職盡責，精益求精
——上海市基金同業(yè)公會舉辦第五期職業(yè)道德專題培訓班
2011年9月27日，上海市基金同業(yè)公會在上海證監(jiān)局的支持指導下，舉辦了上?；饛臉I(yè)人員第五期職業(yè)道德專題培訓班。上海地區(qū)33家基金公司及異地基金公司在滬分支機構(gòu)的基金從業(yè)人員470余人參加了此次培訓。上海證監(jiān)局局長張寧、副局長韓康等出席培訓班并講話。
在培訓中，上海證監(jiān)局局長張寧結(jié)合自身二十多年的證券從業(yè)經(jīng)驗，再次強調(diào)了基金行業(yè)是建立在誠信與信任基礎(chǔ)之上的行業(yè)，要結(jié)合市情、國情、社情、民情推進行業(yè)的職業(yè)道德建設(shè)，并從兩個層面提出了具體要求：公司層面要完善四個機制，即基金治理、內(nèi)部控制、人才培養(yǎng)、企業(yè)文化;從業(yè)人員要增強四個意識，即守法合規(guī)、愛崗敬業(yè)、誠實守信、感恩回報。
培訓班邀請了中國證監(jiān)會行政處罰委資深專職委員，通過分析近年來基金從業(yè)人員違法違規(guī)案例，重點對相關(guān)法律的立法背景、追訴標準等進行了解讀，從理論與實踐兩個角度對“利益沖突”、“市場操縱”和“內(nèi)幕交易”等規(guī)定的理解進行了解釋和說明，尤其是通過韓剛的“老鼠倉”案例分析，對廣大從業(yè)人員提出了深刻警示;基金公司代表從行業(yè)角度開展了同業(yè)交流，闡述了“天才，人品第一”的觀點;上海證監(jiān)局基金監(jiān)管處從基金日常監(jiān)管和內(nèi)控管理的角度，介紹了中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的基本監(jiān)管職責，指出了在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的六大問題，分析了已被采取行政監(jiān)管措施的實例，要求從業(yè)人員履職盡責，防范未然。
上海證監(jiān)局副局長韓康對第五期職業(yè)道德培訓班作了重要總結(jié)，談了三個想法：將職業(yè)道德培訓從感性層次上升到理性高度去認識、基金行業(yè)的“行業(yè)優(yōu)越”應體現(xiàn)先進和科學的價值觀和道德觀、堅守職業(yè)道德是基金專業(yè)人才履職盡責的前提和基本要求;并提出了五點要求，要求從業(yè)人員要履職盡責、精益求精、遵規(guī)守則、防范未然、引以為戒。
經(jīng)過五期超兩千人的職業(yè)道德專題培訓，上海市基金同業(yè)公會以“群星計劃”為核心，以專題培訓為抓手的人才發(fā)展戰(zhàn)略初見成效：參訓人員對基金行業(yè)職業(yè)道德的認知進一步提升，對相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門職責的理解日益加深，對集中專題培訓的內(nèi)容和講課方式認可度越來越高。參訓人員表示，職業(yè)道德修養(yǎng)是一個長期的自我教育、自我鍛煉、自我提高的過程，千里之行始于足下，將從日常工作做起，不斷激勵自己，履職盡責，精益求精。
2011-10-10
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