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公會動態(tài)

上海市基金同業(yè)公會舉辦第六期職業(yè)道德專題培訓(xùn)班

來源：公會秘書處

樹立正確道德價值觀念

培養(yǎng)德才兼?zhèn)渫顿Y人才

——上海市基金同業(yè)公會舉辦第六期職業(yè)道德專題培訓(xùn)班

　　2011年11月1日，上海市基金同業(yè)公會在上海證監(jiān)局的支持指導(dǎo)下，舉辦了上?；饛臉I(yè)人員第六期職業(yè)道德專題培訓(xùn)班。上海地區(qū)33家基金公司及異地基金公司在滬分支機構(gòu)的基金從業(yè)人員近500人參加了此次培訓(xùn)。上海證監(jiān)局局長張寧、副局長韓康等出席培訓(xùn)班并講話。

上海證監(jiān)局局長張寧

　　上海證監(jiān)局局長張寧首先強調(diào)了職業(yè)道德的重要意義和基金行業(yè)開展職業(yè)道德教育的緊迫性和重要性，要有效推進以教育、自律、制度、監(jiān)管為核心的“四維一體”的職業(yè)道德體系建設(shè)。結(jié)合自身二十多年的證券從業(yè)經(jīng)驗，張寧表示，每一個基金從業(yè)人員要樹立正確的人生觀、價值觀，樹立職業(yè)理想，提升職業(yè)素質(zhì)，維護職業(yè)聲譽，做到“真聽、真懂、真用”，增強四個意識，即守法合規(guī)、愛崗敬業(yè)、誠實守信、感恩回報，提升自身的責(zé)任感和使命感，努力成為德才兼?zhèn)涞男袠I(yè)領(lǐng)軍人才，珍惜并且不負投資者的信任。

　　培訓(xùn)班邀請了中國證監(jiān)會行政處罰委資深專職委員通過分析近年來基金從業(yè)人員違法違規(guī)案例，重點對相關(guān)法律的立法背景、追訴標(biāo)準(zhǔn)等進行了解讀，從理論與實踐兩個角度對“利益沖突”、“市場操縱”和“內(nèi)幕交易”等規(guī)定的理解進行了解釋和說明，尤其是通過許春茂、韓剛等“老鼠倉”案例分析，對廣大從業(yè)人員提出了深刻警示。

同業(yè)交流

　　富國基金總經(jīng)理助理李笑薇博士以“熱愛并尊重我們的職業(yè)”為題，結(jié)合自身的學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷，從什么是職業(yè)以及職業(yè)自豪感、投資管理職業(yè)的好處、投資管理行業(yè)的意義三方面開展了同業(yè)交流。上海證監(jiān)局辦公室主任陶耿從基金日常監(jiān)管和內(nèi)控管理的角度，介紹了中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的基本監(jiān)管職責(zé)，指出了在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的六大問題，探討了職業(yè)操守的重要性以及如何在保證底線的基礎(chǔ)上更好地完成工作，要求從業(yè)人員防范未然、引以為戒。

　　上海證監(jiān)局副局長韓康在培訓(xùn)班最后的總結(jié)中談了四個想法：首先，要從推動文化大發(fā)展高度來認識和提升職業(yè)道德教育的重要性和緊迫性，同業(yè)公會開展的職業(yè)道德輪訓(xùn)，非常符合十七屆六中全會的精神;其次，要將職業(yè)道德培訓(xùn)從感性層次上升到理性高度去認識;再次，基金行業(yè)的“行業(yè)優(yōu)越”應(yīng)體現(xiàn)先進和科學(xué)的價值觀和道德觀;最后，堅守職業(yè)道德是基金專業(yè)人才履職盡責(zé)的前提和基本要求。韓康還對從業(yè)人員提出了五點要求:履職盡責(zé)、精益求精、遵規(guī)守則、防范未然、引以為戒。

書面測試

　　最后，通過書面測試的形式，參訓(xùn)人員對學(xué)習(xí)內(nèi)容進行了回顧與總結(jié)。經(jīng)過六期近三千人的職業(yè)道德專題培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容不斷充實，從不同角度加深了學(xué)員對職業(yè)道德的認識和理解。參訓(xùn)人員表示，通過培訓(xùn)，強化了對職業(yè)道德的認知，同時，將進一步通過持續(xù)的自我教育和自我培養(yǎng)，喚起和強化對職業(yè)道德重要性的認識，在今后的工作中更好地履行基金的信托責(zé)任。

2011-11-04