強(qiáng)化自律意識 提升職業(yè)幸福感
——上海市基金同業(yè)公會第七期職業(yè)道德專題培訓(xùn)班成功舉辦
在上海證監(jiān)局的支持指導(dǎo)下，上海市基金同業(yè)公會于2011年11月29日成功舉辦第七期職業(yè)道德專題培訓(xùn)班。上海地區(qū)34家基金公司及異地基金公司在滬分支機(jī)構(gòu)的基金從業(yè)人員400余人參加了此次培訓(xùn)。上海證監(jiān)局局長張寧、副局長韓康等出席培訓(xùn)班并講話。
嚴(yán)于律己，加強(qiáng)內(nèi)心修煉
基金行業(yè)“委托代理責(zé)任”的特殊行業(yè)性質(zhì)，要求從業(yè)人員在復(fù)雜的金融工作實(shí)踐中必須以堅定的信念踐行基本的職業(yè)道德規(guī)范，嚴(yán)于律己，加強(qiáng)內(nèi)心修煉。
上海證監(jiān)局局長 張寧
培訓(xùn)中，上海證監(jiān)局局長張寧介紹了上?；饦I(yè)“十五”期間在法律法規(guī)體系、基本理念、管理模式、企業(yè)文化等方面取得的成果，同時指出目前從業(yè)人員存在的問題，降低了從業(yè)人員的職業(yè)幸福指數(shù)，阻礙和限制上?；饦I(yè)的發(fā)展。張寧通過舉例“次貸危機(jī)”、“龐氏騙局”、韓剛“老鼠倉”等道德缺失的金融丑聞，強(qiáng)調(diào)基金行業(yè)是建立在誠信與信任基礎(chǔ)之上的行業(yè)，要切實(shí)有效推進(jìn)以教育、自律、制度、監(jiān)管為核心的“四維一體”的職業(yè)道德體系建設(shè)，從業(yè)人員要增強(qiáng)4個意識，即守法合規(guī)、愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、感恩回報。
同業(yè)交流
在同業(yè)交流的環(huán)節(jié)，東吳基金總經(jīng)理徐建平認(rèn)為基金業(yè)區(qū)別于一般行業(yè)，強(qiáng)調(diào)基金公司要以信立業(yè)、以德興業(yè)，行業(yè)的職業(yè)道德建設(shè)可從三方面入手，即以專業(yè)為追求，優(yōu)化職業(yè)資質(zhì);以責(zé)任為底線，培養(yǎng)職業(yè)意識;以誠信為基點(diǎn)，強(qiáng)化道德建設(shè)。徐建平還播放了《竊聽風(fēng)云2》片段，既調(diào)節(jié)了現(xiàn)場氣氛，也警示大家堅持抵制金融誘惑，堅持職業(yè)操守。他倡導(dǎo)大家堅持敬畏之心、敬業(yè)之心、感恩之心，做值得投資人信賴和托付的基金人。
以史為鑒，堅持遵規(guī)守則
基金行業(yè)是具有高專業(yè)、高地位、高回報、低風(fēng)險的優(yōu)越行業(yè)，也是一個高金融風(fēng)險的行業(yè)。近年來破壞行業(yè)規(guī)則、違法違規(guī)的事件屢有發(fā)生，不但案件當(dāng)事人身敗名裂名裂，還使得行業(yè)的公信力大打折扣。因此了解分析典型案例，以史為鑒，遵紀(jì)守則是基金從業(yè)人員強(qiáng)化自律意識的重要方面。
中國證監(jiān)會行政處罰委專職委員親臨指導(dǎo)，解讀了現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)的立案背景、追訴標(biāo)準(zhǔn)等，分析解釋了“老鼠倉”“利益沖突”等規(guī)定，介紹了2007年至今的多起重大處罰案例，尤其通過播放視頻重點(diǎn)分析了韓剛“老鼠倉”案，對廣大從業(yè)人員提出了深刻警示;也講述了部分案件當(dāng)事人的陳述詞，給在座的從業(yè)人員帶來了感性的觸動；同時強(qiáng)調(diào)負(fù)有信托義務(wù)的對象和刑法修正案針對的對象不只是基金經(jīng)理，而是全體從業(yè)人員，希望全體從業(yè)人員引以為戒，堅持職業(yè)操守。
上海證監(jiān)局辦公室主任 陶耿
上海證監(jiān)局辦公室主任陶耿從基金日常監(jiān)管與內(nèi)控管理角度出發(fā)，介紹了中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的基本監(jiān)管職責(zé)，分析了已被采取行政監(jiān)管措施案例的特征，探討了日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的六大問題，要求從業(yè)人員防范未然、引以為戒。
歸納總結(jié)，舉一反三
在培訓(xùn)班最后的總結(jié)中，上海證監(jiān)局副局長韓康對明年基金從業(yè)人員培訓(xùn)的方向、內(nèi)容提出了指導(dǎo)意見：重在業(yè)務(wù)創(chuàng)新、復(fù)合型的專業(yè)知識培訓(xùn)，通過具有國際化視野的培訓(xùn)普遍提升整個行業(yè)的專業(yè)能力，促進(jìn)從業(yè)人員更好地履行責(zé)任。
上海證監(jiān)局副局長 韓康
在職業(yè)道德建設(shè)認(rèn)識方面，韓康談了四個想法：一是，要從推動文化大發(fā)展高度來認(rèn)識和提升職業(yè)道德教育的重要性和緊迫性，同業(yè)公會開展的職業(yè)道德輪訓(xùn)，非常符合十七屆六中全會的精神;二是，要將職業(yè)道德培訓(xùn)從感性層次上升到理性高度去認(rèn)識;三是，基金行業(yè)的“行業(yè)優(yōu)越”應(yīng)體現(xiàn)先進(jìn)和科學(xué)的價值觀和道德觀;四是，堅守職業(yè)道德是基金專業(yè)人才履職盡責(zé)的前提和基本要求。針對從業(yè)人員如何履行好責(zé)任，韓康提出了五點(diǎn)要求，即履職盡責(zé)、精益求精、遵規(guī)守則、防范未然、引以為戒。
為了鞏固學(xué)習(xí)成果，同業(yè)公會對全體參訓(xùn)人員進(jìn)行了書面測試。
書面測試
2011-12-01
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