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合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)召開(kāi)第三次督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議

　　12月15日，上海市基金同業(yè)公會(huì)合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)2011年度第三次督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議順利召開(kāi)。會(huì)議就基金管理公司督察長(zhǎng)在當(dāng)前工作中遇到熱點(diǎn)業(yè)務(wù)問(wèn)題進(jìn)行了交流討論。公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)李頻、副會(huì)長(zhǎng)兼合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)主任桂水發(fā)以及上海地區(qū)29家基金管理公司的督察長(zhǎng)參加了此次會(huì)議。上海證監(jiān)局基金監(jiān)管處處長(zhǎng)謝芳出席會(huì)議。

　　公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)李頻表示，2011年是基金業(yè)飽受挑戰(zhàn)和爭(zhēng)議的一年，但是，“寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來(lái)”，基金業(yè)在不利的市場(chǎng)環(huán)境中，開(kāi)始心平氣和面對(duì)行業(yè)發(fā)展瓶頸，齊心協(xié)力共商發(fā)展大計(jì)。合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)作為同業(yè)公會(huì)成立的首個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，充分發(fā)揮了“發(fā)展創(chuàng)新的研究平臺(tái)、獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策的交流平臺(tái)、自律規(guī)范的示范平臺(tái)、人才輩出的競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)”作用，在貫徹執(zhí)行法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的要求、精神，研究解決業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的制度和措施等方面，切實(shí)發(fā)揮了重要的作用。

　　會(huì)上，與會(huì)督察長(zhǎng)就如何把握年底貨幣基金規(guī)模、基金公司在新股詢(xún)價(jià)中發(fā)揮的作用、如何在基金業(yè)績(jī)波動(dòng)時(shí)做好合規(guī)風(fēng)控工作以保障公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、如何在遇到重大事件時(shí)，與媒體進(jìn)行有效溝通、專(zhuān)戶(hù)委托的法律風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)發(fā)展的平衡、內(nèi)幕交易防范、基金第三方銷(xiāo)售的合規(guī)、合規(guī)風(fēng)控領(lǐng)域人才的培養(yǎng)等方面問(wèn)題進(jìn)行了熱烈而深入的探討。公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)主任桂水發(fā)表示，隨著合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)工作的不斷深入，2012年，督察長(zhǎng)聯(lián)席將進(jìn)一步發(fā)揮好作用，加強(qiáng)基金公司在合規(guī)風(fēng)控領(lǐng)域的交流與合作，克服行業(yè)發(fā)展中面臨的共性問(wèn)題，加強(qiáng)專(zhuān)題研究，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。

與會(huì)督察長(zhǎng)進(jìn)行熱烈交流

　　上海證監(jiān)局基金監(jiān)管處處長(zhǎng)謝芳就基金監(jiān)管處《2011年工作總結(jié)及2012年工作計(jì)劃》與參會(huì)督察長(zhǎng)作了交流。謝芳表示，上海地區(qū)基金公司在中國(guó)基金業(yè)地位特殊，作用重大，希望合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)充分發(fā)揮作用與職能，繼續(xù)發(fā)揮好督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議制度的優(yōu)勢(shì)，交流行業(yè)熱點(diǎn)問(wèn)題，分享寶貴經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)共同自律、共同發(fā)展、共同推進(jìn)，在合規(guī)發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展方面提出新的想法，互相學(xué)習(xí)、互相借鑒，互相提高，同時(shí)積極獻(xiàn)言、獻(xiàn)策。對(duì)于督察長(zhǎng)提出的各項(xiàng)意見(jiàn)與建議，上海證監(jiān)局也將進(jìn)一步做好充分研究，并提供給中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為制定相應(yīng)制度及法律法規(guī)時(shí)的參考。

　　本次會(huì)議由合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)執(zhí)行委員、匯添富基金管理有限公司督察長(zhǎng)李文主持。會(huì)議之前，與會(huì)人員還參觀(guān)了上海國(guó)盈金融信息技術(shù)服務(wù)有限公司，對(duì)金融檔案專(zhuān)業(yè)外包管理服務(wù)有了初步了解。

2011-12-19