職業(yè)道德內(nèi)化于心
履職盡責(zé)外踐于行
——上海市基金同業(yè)公會第八期職業(yè)道德專題培訓(xùn)班成功舉辦
在上海證監(jiān)局的支持指導(dǎo)下，2011年12月21日，上海市基金同業(yè)公會成功舉辦了從業(yè)人員第八期職業(yè)道德專題培訓(xùn)班。上海地區(qū)35家基金公司及異地基金公司在滬分支機構(gòu)的從業(yè)人員300余人參加了此次培訓(xùn)。上海證監(jiān)局局長張寧、副局長韓康等出席培訓(xùn)班并講話。
上海證監(jiān)局局長張寧指出，基金行業(yè)擔(dān)負(fù)著為廣大投資者理財?shù)闹厝危\信守信是支撐基金業(yè)發(fā)展的基石，要有效推進(jìn)以教育、自律、制度、監(jiān)管為核心的“四維一體”的職業(yè)道德體系建設(shè)。結(jié)合自身二十多年證券從業(yè)經(jīng)驗和“次貸危機”、“老鼠倉”等道德缺失的案例，張寧鼓勵基金從業(yè)人員樹立起正確的人生觀、價值觀，樹立起職業(yè)理想，提升職業(yè)素質(zhì)，維護(hù)職業(yè)聲譽，加強內(nèi)心修煉，不斷提升“守法合規(guī)、愛崗敬業(yè)、誠實守信、感恩回報”的意識。
上海證監(jiān)局局長 張寧
培訓(xùn)班邀請了中國證監(jiān)會行政處罰委資深專職委員通過許春茂、李旭利等近年來發(fā)生的違法違規(guī)案例的分析，重點對相關(guān)法律的立法背景、追訴標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行了解讀，從理論與實踐兩個角度對“老鼠倉”、“利益沖突”、“市場操縱”和“內(nèi)幕交易”等規(guī)定的理解進(jìn)行了解釋和說明，提醒從業(yè)人員引以為戒，警鐘長鳴。
同業(yè)交流
同業(yè)交流環(huán)節(jié)中，東吳基金管理有限公司總經(jīng)理徐建平從職業(yè)道德、基金行業(yè)的職業(yè)道德的特殊性和內(nèi)涵核心兩方面展開，呼吁從業(yè)人員要以專業(yè)為追求、以責(zé)任為底線、以誠信為基點，常懷敬畏之心、敬業(yè)之心、感恩之心，做值得投資人信賴和托付的基金人。
上海證監(jiān)局辦公室主任 陶耿
上海證監(jiān)局辦公室主任陶耿從基金日常監(jiān)管與內(nèi)控管理角度出發(fā)，介紹了中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在公司治理和內(nèi)部控制、高級管理人員、基金銷售行為、信息日常披露等方面的基本監(jiān)管職責(zé)，結(jié)合已被采取行政監(jiān)管措施案例，探討了日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的六大問題，強調(diào)了職業(yè)操守的重要性以及如何在保證底線的基礎(chǔ)上更好地完成工作，要求基金公司和從業(yè)人員深刻重視，不斷改進(jìn)。
上海證監(jiān)局副局長 韓康
上海證監(jiān)局副局長韓康在總結(jié)講話中指出，公會開展職業(yè)道德培訓(xùn)班，符合證監(jiān)會郭樹清主席提出的加強從業(yè)人員誠信道德建設(shè)的要求。資本市場是以誠信立足的，應(yīng)該有責(zé)任和信心在誠信建設(shè)方面走在最前列。韓康指出，道德不是說教，更不是形式主義，是通往成功的必由之路。韓康鼓勵廣大從業(yè)人員將道德內(nèi)化于心，深入思考提高職業(yè)道德需要的能力，更進(jìn)一步履職盡責(zé)、精益求精、遵規(guī)守則、防范未然、引以為戒，忠實勤勉，履行好為基金持有人服務(wù)的責(zé)任。
書面測試
最后，通過書面測試的形式，加強了參訓(xùn)人員對學(xué)習(xí)內(nèi)容的理解。作為公會“群星計劃”的核心內(nèi)容之一，通過八期職業(yè)道德專題培訓(xùn)班，逾3200名上?；饦I(yè)從業(yè)人員強化了職業(yè)道德認(rèn)識，提升了誠信執(zhí)業(yè)的自覺意識，將在今后的工作實踐中，不斷為維護(hù)投資者權(quán)益和基金持有人利益做更大的努力。
2011-12-23
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