秉承同業(yè)精神 提升投研水平
——上海市基金同業(yè)公會召開擬建立投資管理交流平臺座談會
為了進一步深化上?；鹦袠I(yè)溝通，提升基金公司投研管理水平，促進基金經(jīng)理的交流提高，3月27日，上海市基金同業(yè)公會召開了擬建立投資管理和基金經(jīng)理交流平臺座談會。31家上海地區(qū)基金公司分管投研工作的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)匯聚一堂，就如何建立交流平臺進行了廣泛交流。公會副會長兼秘書長李頻主持會議，上海證監(jiān)局副局長韓康和基金處相關(guān)領(lǐng)導出席了會議。
李頻同志首先介紹了召開本次座談會的目的。公會成立一年多來，在上海證監(jiān)局的指導下，通過5個專業(yè)委員會、總經(jīng)理沙龍、群星計劃及職業(yè)道德培訓班等各項活動的開展，初步建立起了上海地區(qū)基金公司之間不同層面、多種類型的交流平臺，有效提升了行業(yè)綜合水平。上海目前約有400名基金經(jīng)理，公會也在思考和探索，進一步提升服務，集思廣益，為投資管理和基金經(jīng)理建立有效的交流平臺，在輕松、和諧的氣氛中互相交流，互相學習。
座談會氣氛熱烈，與會代表踴躍發(fā)言，暢談了對于建立投資管理和基金經(jīng)理交流平臺的想法和建議。富安達基金總經(jīng)理李劍鋒在交流中談到，通過這一平臺，基金經(jīng)理不僅可以交流對于宏觀經(jīng)濟及投資策略的看法，更可以對包括投資心理、承受能力、倉位布局等問題進行深入交流。長信基金副總經(jīng)理付勇提及，希望交流平臺能夠“從小往大”發(fā)展，通過各種形式多樣的活動，吸引越來越多基金經(jīng)理參加。興業(yè)全球基金副總經(jīng)理杜昌勇和華寶興業(yè)基金策略部總經(jīng)理周晶建議，交流平臺不僅可以就專業(yè)主題進行交流，也可以根據(jù)年齡、興趣愛好等，發(fā)展不同的興趣小組活動。海富通基金股票相對組合收益部總監(jiān)蔣征和交銀施羅德基金投資總監(jiān)項廷鋒認為，交流平臺不僅要找準活動切入點，更要建立起有效的信息傳遞渠道，讓大家能夠分享交流成果。中銀基金投資管理部總經(jīng)理陳軍和東吳基金投資管理部副總經(jīng)理唐祝益提議，交流平臺可以從關(guān)心基金經(jīng)理身心出發(fā)舉辦一些活動，同時，增加更多專業(yè)性培訓，每次活動則可以由各家會員單位輪流承辦。上投摩根基金副總經(jīng)理侯明甫也建議，可以借鑒大學選課制度，由每家公司承辦不同類型的活動，通過在公會網(wǎng)站上發(fā)布相關(guān)信息，吸引基金經(jīng)理主動參與。匯添富基金研究總監(jiān)韓賢旺和富國基金總經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理朱少醒提出，基金經(jīng)理應該更多借鑒國外資產(chǎn)管理公司的先進理念，通過交流平臺，組織與國際頂尖一流機構(gòu)的一線操作人員交流培訓，同時，每年可以舉辦基金經(jīng)理大型論壇，發(fā)出代表行業(yè)的聲音。與會人員紛紛表示，基金經(jīng)理日常工作壓力大，相互間交流也不夠充分，公會致力于打造基金經(jīng)理交流平臺，是一件非常有意義的事。
上海證監(jiān)局副局長韓康 總結(jié)講話
上海證監(jiān)局韓康副局長在座談會最后作了總結(jié)講話。他表示，本次座談會大家的意見和建議很好，收獲很大。下一步，同業(yè)公會平臺可以在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，先期為投資管理負責人、女性基金經(jīng)理等不同群體，度身建立更富有針對性和實效性的交流平臺。中國資本市場正在不斷向開放的、國際化的方向發(fā)展，基金公司作為中國資本市場中最市場化的機構(gòu)，需要大家秉承同業(yè)精神，攜手共同發(fā)展，這也是同業(yè)公會的職責所在。當前，基金公司面對著如何向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型的課題，隨著市場環(huán)境和格局的變化，基金經(jīng)理和投研人員的外向開放和適應轉(zhuǎn)變更是首當其沖?；鸾?jīng)理等投研人員作為基金公司的核心業(yè)務群體，直接承擔著為投資者創(chuàng)造價值的重任，更要加強相互工作和技術(shù)交流，交流共同關(guān)注的議題，討論共同遇到的困難，尋求共同需要的對策，把投資管理和基金經(jīng)理交流平臺建設成為一個誠信、專業(yè)、共同發(fā)展的平臺。
會議最后達成共識，在上海市基金同業(yè)公會的組織框架下，擬率先建立投資管理負責人聯(lián)席會議和女性基金經(jīng)理俱樂部，通過多樣的交流平臺，更好地提升投研水平，促進行業(yè)發(fā)展。
2012-03-30
