上海市基金同業(yè)公會召開上海地區(qū)基金公司投研總監(jiān)座談會
為了更好地總結(jié)投研經(jīng)驗，拓展轉(zhuǎn)型策略，提升發(fā)展質(zhì)量，近日，上海證監(jiān)局、上海市基金同業(yè)公會對上海多家基金公司進(jìn)行了調(diào)研。為了進(jìn)一步進(jìn)行深入調(diào)研，4月19日，上海市基金同業(yè)公會召開了上海地區(qū)基金公司投研總監(jiān)座談會。31家上海地區(qū)基金公司投研總監(jiān)參加了此次會議。上海證監(jiān)局副局長韓康、公會副會長兼秘書長李頻及上海證監(jiān)局基金處相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出席了會議。
會議由上海證監(jiān)局基金處處長謝芳主持。謝芳表示，基金公司在面臨向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型的過程中，必須著眼于如何提高資產(chǎn)管理能力，通過提升投研能力，為投資者創(chuàng)造價值。本次座談會的召開，希望匯聚投研總監(jiān)對于提升投研能力的思考和智慧。
座談會氣氛熱烈，與會代表踴躍發(fā)言，在碰撞和熱議中互相啟發(fā)，暢談了對提升投研能力的意見與建議。華安基金投資研究部總監(jiān)楊明談到，公司治理是提升投研能力最核心的要素，但目前基金公司對于總經(jīng)理及高管的考核短期化，不易于形成優(yōu)秀的投資文化。財通基金副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)黃瑞慶提出，目前基金公司以業(yè)績排名來作為投研能力的評判標(biāo)準(zhǔn)，偏離了投資研究的本質(zhì)?；鹦袠I(yè)應(yīng)以總體業(yè)績能否跑贏市場基準(zhǔn)為標(biāo)準(zhǔn)，重新界定投研能力。興業(yè)全球基金副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)王曉明和長信基金投資總監(jiān)胡志寶認(rèn)為，過于注重短期化業(yè)績排名導(dǎo)致投研人員用博弈為主的投資策略來追求短期業(yè)績增長，對于投資業(yè)績的考核應(yīng)注重長期性，對于短期業(yè)績波動應(yīng)理性寬容的對待，確保投研團隊的穩(wěn)定。交銀施羅德基金投資總監(jiān)項廷鋒和匯豐晉信研究部總監(jiān)曹慶建議引進(jìn)絕對化收益概念來作為新的考評方法，同時引進(jìn)國外同行對于業(yè)績評價的先進(jìn)方法和理念。富國基金投研總監(jiān)陳戈提及，大多數(shù)投資者并不了解基金的本質(zhì)，基金公司要讓投資者看到長期投資的價值，消除社會對于基金概念理解上的偏差，加強投資者教育。中銀基金投資管理部研究總監(jiān)張發(fā)余指出，風(fēng)險控制應(yīng)該是投研能力最重要的部分，現(xiàn)行市場中缺乏風(fēng)險對沖的金融工具，有必要引進(jìn)新的創(chuàng)新型金融工具來對沖市場風(fēng)險。上投摩根基金副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)馮剛和華泰柏瑞基金投資總監(jiān)汪暉都認(rèn)為，制度的進(jìn)一步創(chuàng)新，將會為行業(yè)發(fā)展提供新的方向。匯添富基金研究總監(jiān)韓賢旺則對于投研團隊合作的重要性作了詳盡解釋，倡導(dǎo)建立互相交流、協(xié)作、開放的投資文化。華寶興業(yè)基金副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)任志強提出了培養(yǎng)專業(yè)方向型基金經(jīng)理的設(shè)想，使基金經(jīng)理依托團隊的作用，發(fā)展自己擅長的投資領(lǐng)域和獨有的投資風(fēng)格。銀河基金研究部總監(jiān)劉風(fēng)華女士提議，公司資源配置應(yīng)該有向研究員合理的傾斜，因為一個優(yōu)秀研究員發(fā)揮的作用可能遠(yuǎn)比一個平庸的基金經(jīng)理大。
公會副會長兼秘書長李頻表示，公會前期召開了擬建立投資管理交流平臺座談會，充分聽取了相關(guān)人員的意見,目前正計劃籌備在公會的組織框架下，建立投資管理負(fù)責(zé)人聯(lián)席會議并考慮建立女性基金經(jīng)理俱樂部，通過多樣的交流平臺，更好地提升投研水平，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
上海證監(jiān)局副局長韓康 總結(jié)講話
上海證監(jiān)局副局長韓康作了會議總結(jié)講話。他指出，基金公司作為機構(gòu)投資者的市場功能，就是要為投資者創(chuàng)造價值，其核心在于投資和研究。在引導(dǎo)儲蓄轉(zhuǎn)化為長期投資的過程中，基金公司更是義不容辭、肩負(fù)重任。對于基金公司投研業(yè)務(wù)的未來發(fā)展，一是要深入思考，在現(xiàn)有的組織、機構(gòu)和市場條件下，進(jìn)一步提升投資能力和研究水平，為持有人創(chuàng)造價值，進(jìn)而擴大基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模。二是要以更寬的投資視野和更多的投資工具的運用，具有前瞻性、把握市場發(fā)展趨勢，推動基金公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型。三是要增強投研工作的領(lǐng)導(dǎo)組織管理能力，投研工作的領(lǐng)導(dǎo)者要有效管理好投研隊伍。四是各基金公司投研總監(jiān)要組織起來，凝聚專業(yè)力量、弘揚同業(yè)精神，共同度過行業(yè)面臨的困難，謀求上?；饦I(yè)的共同發(fā)展。
會議還商討了在上海市基金同業(yè)公會的組織框架下，籌建上?；鸸就堆锌偙O(jiān)俱樂部的相關(guān)事宜。
2012-04-20
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