強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控 加快創(chuàng)新發(fā)展
——公會舉辦風(fēng)險管理與內(nèi)部控制業(yè)務(wù)專題交流
為進(jìn)一步提升行業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制水平，推動行業(yè)實現(xiàn)風(fēng)險可控前提下的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展，3月29日，公會舉辦了風(fēng)險管理與內(nèi)部控制業(yè)務(wù)專題交流。公會會長陳敏及40余家會員單位的近60名相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人參加了此次活動。
專題交流活動上，普華永道的3位金融服務(wù)領(lǐng)域資深人士作為主講人，從業(yè)務(wù)風(fēng)險、運營風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、投資風(fēng)險四個方面剖析了由20個主要風(fēng)險因素構(gòu)成的基金行業(yè)風(fēng)險地圖，并結(jié)合海外資產(chǎn)管理行業(yè)的風(fēng)險事件實例，介紹了基金公司如何建立風(fēng)險事件庫，實行集中而動態(tài)的風(fēng)險管理的理念和方法。幾位主講人還結(jié)合多年來對于基金公司的審計經(jīng)驗，匯總了會計師事務(wù)所在審計過程中發(fā)現(xiàn)的基金公司在投資研究、投資決策與交易、公平交易及異常交易監(jiān)控、產(chǎn)品及營銷、人員流動、信息系統(tǒng)支持等內(nèi)控方面存在的風(fēng)險與缺陷，分析了其產(chǎn)生原因，并給出了整改意見。
圍繞大資產(chǎn)管理時代，基金公司及其他各類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)如何同臺競爭這一熱點話題，與會各方就通道業(yè)務(wù)、結(jié)構(gòu)化合作、類信托業(yè)務(wù)等非公募業(yè)務(wù)的商業(yè)模式、交易架構(gòu)、風(fēng)險應(yīng)對開展了交流，并就保證金現(xiàn)金管理、ETF、分級基金等創(chuàng)新基金產(chǎn)品的風(fēng)險識別與評估進(jìn)行了深入探討。會議一致認(rèn)為，金融創(chuàng)新并非意味風(fēng)險失控，對新產(chǎn)品的風(fēng)險假設(shè)和衡量需要綜合考慮外部和內(nèi)部因素。
公會會長陳敏表示，隨著基金公司多元化資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的蓬勃興起，基金公司應(yīng)不斷完善風(fēng)險管理流程與內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)控資源配置與業(yè)務(wù)發(fā)展相匹配。公會也將對行業(yè)共同面對的問題進(jìn)行歸納匯總，通過不定期開展各類專題交流以及合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會等層面的進(jìn)一步溝通探討，推動行業(yè)真正實現(xiàn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新與風(fēng)險防范的平衡發(fā)展，以規(guī)范的經(jīng)營為基金持有人創(chuàng)造價值。
2013-04-08
