加強防控 合規(guī)發(fā)展
——公會舉辦防控內(nèi)幕交易專題培訓(xùn)
為更好地貫徹落實中國證監(jiān)會《基金管理公司開展投資、研究活動防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）的精神，加強防控內(nèi)幕交易的學(xué)習(xí)，5月9日，公會舉辦專題培訓(xùn)，邀請了《指導(dǎo)意見》制定的主要參與者和負責(zé)人，中國證監(jiān)會基金部王景雷副處長作為主講人，全面解析了基金公司防控內(nèi)幕交易的原則、重點及職責(zé)體系。公會會長陳敏、副會長兼秘書長李頻以及50余家會員單位的近150名上?；饛臉I(yè)人員參加了培訓(xùn)。
培訓(xùn)班上，王景雷首先介紹了《指導(dǎo)意見》的起草背景和過程，分析了內(nèi)幕交易的構(gòu)成、危害及法律責(zé)任。他表示，當(dāng)前內(nèi)幕交易呈現(xiàn)出違法主體間接化、信息傳遞多樣化、違法行為復(fù)雜化和隱蔽化的特點，部分基金公司也存在著防控內(nèi)幕交易的意識淡薄、制度不健全等問題，因此有必要出臺建立健全防控內(nèi)幕交易的制度。
王景雷逐條解析了《指導(dǎo)意見》的條款，著重強調(diào)了基金公司應(yīng)建立完善內(nèi)幕信息的識別、報告、處理、檢查、責(zé)任追究及合規(guī)審查、培訓(xùn)、考核等重要防控內(nèi)幕交易制度。對于違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門將做到有法必依，執(zhí)法必嚴，違法必究，同時也將進一步探索對資產(chǎn)管理機構(gòu)進行有效的統(tǒng)一監(jiān)管。
深入透徹的講解分析令所有學(xué)員都感收獲頗豐，并就防控內(nèi)幕交易制度的具體操作、新《基金法》關(guān)于允許從業(yè)人員進行證券投資等問題進行了交流。王景雷表示，新《基金法》允許從業(yè)人員進行證券投資的立法吸收借鑒了國際經(jīng)驗，保護了從業(yè)人員合法進行證券投資的權(quán)利，基金公司要健全有關(guān)管理制度，做好引導(dǎo)規(guī)范工作。
公會會長陳敏表示，在資產(chǎn)管理業(yè)新的競爭環(huán)境下，完善的合規(guī)風(fēng)控文化、制度體系及執(zhí)行能力將成為公司的核心競爭力之一。作為資本市場的重要機構(gòu)投資者，基金公司更應(yīng)當(dāng)注重增強投資研究能力，提高基金投資業(yè)績和規(guī)范運作水平，防止內(nèi)幕交易，發(fā)揮對市場的引領(lǐng)作用。
今年以來，公會通過一系列涵蓋業(yè)務(wù)拓展、合規(guī)風(fēng)控等內(nèi)容的專題培訓(xùn)，為行業(yè)開拓了視野，促進了發(fā)展。隨著新《基金法》及相關(guān)配套法律法規(guī)的實施，公會將不斷根據(jù)行業(yè)需要，進一步開展多角度、多視野、有針對性的專題培訓(xùn)，推動上?；饦I(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
2013-05-10
