基金參與融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)指引
上海座談會(huì)召開
8月28日，“基金參與融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)指引座談會(huì)”在公會(huì)會(huì)議室召開。上海地區(qū)12家基金管理公司、以及交通銀行、東方證券相關(guān)部門融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人參會(huì)。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長胡家夫，國際部主任張旗，中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部曲鍇出席座談會(huì)。
會(huì)上，曲鍇首先就《公開募集證券投資基金投資運(yùn)作自律指引第1號(hào)—基金參與融資融券及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)指引（征求意見稿）》（以下簡稱“意見稿”）的起草背景，主要內(nèi)容進(jìn)行了介紹，逐條分析意見稿，就其中重點(diǎn)條例進(jìn)行詳細(xì)說明。
針對(duì)意見稿第四條“參與范圍與投資比例”這一核心條例，與會(huì)成員進(jìn)行了熱烈討論。就基金參與融券交易的限制，各參會(huì)代表紛紛表示期望一定程度放開，提議建立“負(fù)面清單”的方式開放基金準(zhǔn)入門檻，給予行業(yè)更多的操作空間，擴(kuò)大基金適用范圍；對(duì)于融券資產(chǎn)凈值比例的限制，大家一致表示期望予以適當(dāng)放寬；對(duì)于參與轉(zhuǎn)融通證券出借交易資產(chǎn)凈值比例，規(guī)定期限資產(chǎn)比例限制及期限，大家同樣表示可以適度調(diào)整，并對(duì)一些流動(dòng)性需求不大的封閉式基金予以放寬限制，對(duì)于任何交易日日終結(jié)算限制比例，建議予以一定期限的調(diào)整期，便于基金管理人操作，更好的為基金持有人服務(wù)。其次，會(huì)議還就轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)交易費(fèi)率問題發(fā)表了建議，呼吁行業(yè)協(xié)會(huì)能夠發(fā)更多的行業(yè)呼聲，降低相關(guān)中間費(fèi)率，為基金持有人獲取更高收益，活躍市場。同時(shí)，針對(duì)其他一些風(fēng)控和信息披露等方面展開討論。
胡家夫副會(huì)長在總結(jié)中指出，意見稿的出臺(tái)，需要借助行業(yè)同仁的力量，會(huì)上大家提出的各種建議和呼聲，協(xié)會(huì)會(huì)認(rèn)真思考采納，對(duì)意見稿進(jìn)行完善。此次意見稿作為《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“管理辦法”）的首個(gè)配套指引，今后還會(huì)出臺(tái)更多針對(duì)管理辦法配套的業(yè)務(wù)指引，包括行業(yè)前期提出的針對(duì)“關(guān)聯(lián)交易”的問題已經(jīng)在起草之中。協(xié)會(huì)將承擔(dān)更多起草管理辦法業(yè)務(wù)指引制度的任務(wù)，服務(wù)行業(yè)發(fā)展。最后他感謝基金同業(yè)公會(huì)組織此次會(huì)議，表示今后將加強(qiáng)與地方行業(yè)協(xié)會(huì)的協(xié)作配合，齊心協(xié)力更好的推動(dòng)行業(yè)發(fā)展。
2014-8-29
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