與時俱進(jìn) 擁抱變革
——公會第五次總經(jīng)理主題沙龍活動舉辦
2014年8月29日，由上海證監(jiān)局和上海市基金同業(yè)公會共同舉辦的第五次總經(jīng)理主題沙龍活動舉行，來自上海地區(qū)近40家基金管理公司總經(jīng)理參加活動。上海證監(jiān)局朱健副局長、中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部吳增濤副處長、上海證監(jiān)局基金處主要負(fù)責(zé)人一行、同業(yè)公會副會長兼秘書長李頻出席。
李頻首先向與會代表介紹了公會目前的總體情況以及上海地區(qū)基金管理公司最新的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。公會會長李勍表示在新國九條和兩個意見的出臺下，行業(yè)在私募、子公司、QDII等各個方面開放力度更大，隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型，行業(yè)準(zhǔn)入放寬，基金行業(yè)發(fā)展將迎來新紀(jì)元和新機(jī)遇。
吳增濤副處長發(fā)言指出，在深化改革的大背景下，基金行業(yè)正面臨轉(zhuǎn)型發(fā)展重要的機(jī)遇期，行業(yè)創(chuàng)新將不再僅僅局限于產(chǎn)品創(chuàng)新，將會延伸到行業(yè)的各個領(lǐng)域和方面。隨后他和各總經(jīng)理就《關(guān)于大力推進(jìn)證券投資基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的意見》進(jìn)行了深度學(xué)習(xí)，從監(jiān)管角度逐條解讀了意見的三個方面共計十一條意見。重點對公司差異化發(fā)展、股權(quán)激勵、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面進(jìn)行了說明，并表示，關(guān)于創(chuàng)新方面的指引意見將會陸續(xù)出臺，幫助行業(yè)更好的創(chuàng)新發(fā)展。并介紹了證監(jiān)會關(guān)于行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的任務(wù)分工、目標(biāo)和期限，幫助各總經(jīng)理進(jìn)一步把控好監(jiān)管思路和方向。
活動交流階段，各總經(jīng)理就公募基金、專戶、子公司業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、市場環(huán)境變化、公募基金的資源稟賦、核心競爭力、互聯(lián)網(wǎng)金融、新業(yè)務(wù)的創(chuàng)新難點、產(chǎn)品創(chuàng)新的局限性、監(jiān)管轉(zhuǎn)型、風(fēng)險準(zhǔn)備金開發(fā)利用、新業(yè)務(wù)取舍、行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管、債券市場機(jī)遇、通道業(yè)務(wù)風(fēng)險、風(fēng)控與發(fā)展關(guān)系等方面進(jìn)行了深度交流。涉及到行業(yè)各個方面和細(xì)節(jié)，各總經(jīng)理在相互發(fā)言間暢談各自的體會和經(jīng)驗，提出了眾多經(jīng)驗之談和真知灼見。
上海證監(jiān)局 副局長 朱健
朱健副局長為活動做了重要講話，圍繞建設(shè)多層次資本市場，他從債券市場、期貨市場、衍生品市場等多個方面進(jìn)行了闡述，鼓勵子公司能更多的向主動管理方向轉(zhuǎn)變，建議行業(yè)關(guān)注證券業(yè)和期貨業(yè)創(chuàng)新發(fā)展意見，同樣對行業(yè)發(fā)展有很大指導(dǎo)意義。結(jié)合行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，尤其是子公司發(fā)展情況，他重點就放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管進(jìn)行了深度介紹。在放松管制上，進(jìn)一步簡政放權(quán)，給予市場更多元化、多樣化的選擇和發(fā)展空間是大趨所勢，在備案注冊審批等環(huán)節(jié)上將進(jìn)一步根據(jù)實際情況進(jìn)行縮減，為行業(yè)發(fā)展松綁更多限制。但在加強(qiáng)監(jiān)管上，將更加嚴(yán)格和頻繁，尤其加強(qiáng)對事后的監(jiān)管，更加強(qiáng)調(diào)對投資者保護(hù)和違法處罰力度。最后他表示，創(chuàng)新發(fā)展是堅定不移的，但創(chuàng)新發(fā)展過程中要看清形勢，有所取舍，在機(jī)遇與風(fēng)險并存的環(huán)境下，希望各公司能重視合規(guī)風(fēng)控建設(shè)，將創(chuàng)新發(fā)展與公司的能力、資源稟賦和實際情況結(jié)合好。
本次會議由李頻主持。
2014-9-2
