2015年4月14日至15日，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和上海市基金同業(yè)公會共同主辦的“合規(guī)與風(fēng)險管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)班”在上海期貨交易所國際會議廳順利舉行。來自全國各地總數(shù)153家基金公司、證券公司、期貨公司及其子公司的資管、專戶業(yè)務(wù)部門、合規(guī)風(fēng)控部門及各地證監(jiān)局、相關(guān)協(xié)會共400余位相關(guān)人員參加了培訓(xùn)。
本次培訓(xùn)內(nèi)容豐富而實際，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資管產(chǎn)品部主任陳春艷詳細(xì)解讀了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)八條底線釋義》以及“八條底線”細(xì)則的動態(tài)調(diào)整和底線要求；法律部主任鄧寰樂介紹了協(xié)會自律處分的概況并用案例的形式講述了基金行業(yè)自律監(jiān)管取得的成果；中國證監(jiān)會稽查局副處長楊瀟介紹稽查體系的機(jī)制及查處內(nèi)幕交易、老鼠倉的執(zhí)法程序；人民銀行反洗錢局副處長龔靜燕介紹反洗錢工作形勢和主要任務(wù)并對金融機(jī)構(gòu)在反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)和完善反洗錢信息系統(tǒng)方面提出了幾點(diǎn)建議；上海交易所市場監(jiān)察部總監(jiān)助理李旭剖析大數(shù)據(jù)監(jiān)管的流程及異常交易監(jiān)管的要點(diǎn)；中信證券風(fēng)險管理首席運(yùn)營官蔡堅和民生加銀資產(chǎn)管理有限公司風(fēng)險總監(jiān)徐懷遠(yuǎn)就券商和基金公司子公司對新常態(tài)下的風(fēng)險特征變化及公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和部署分享了各自的經(jīng)驗和看法。
培訓(xùn)期間，學(xué)員們聽講認(rèn)真，要點(diǎn)處埋頭做筆記，提問時互動踴躍，老師們毫不保留的將自己多年的合規(guī)風(fēng)控經(jīng)驗和感悟分享給在座的學(xué)員，面對當(dāng)前的新的挑戰(zhàn)，培訓(xùn)內(nèi)容不僅是理論上的指引，更是實實在在實踐指導(dǎo)，使得學(xué)員們在合規(guī)風(fēng)控的各方面得到了更層次的理解，滿載而歸。問答聲不斷，歡笑聲不絕，培訓(xùn)在專業(yè)而輕松的氛圍中圓滿結(jié)束。
張小艾副會長作此次培訓(xùn)班的總結(jié)發(fā)言，并就目前資管行業(yè)的發(fā)展形勢、出現(xiàn)的問題、風(fēng)險和監(jiān)管要求與大家分享了自己的感悟。他指出，當(dāng)前資管業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，前景廣闊，但快速發(fā)展的同時，問題也逐漸顯現(xiàn)，如非標(biāo)資產(chǎn)占比過大；經(jīng)濟(jì)下行壓力下，信用風(fēng)險逐步暴露，延遲兌付偶有發(fā)生；部分分級基金產(chǎn)品存在內(nèi)幕交易、利益輸送和杠桿過高的問題。同時，自上而下的監(jiān)管形勢也在發(fā)生轉(zhuǎn)變，從國務(wù)院簡政放權(quán)，到證監(jiān)會監(jiān)管轉(zhuǎn)型，放管結(jié)合，既放也管，放得更開，管得更嚴(yán)。監(jiān)管部門加大監(jiān)管力度，確保資管業(yè)務(wù)健康發(fā)展，資管機(jī)構(gòu)需要適應(yīng)自律監(jiān)管的新常態(tài)。最后，他希望，在資管業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展的同時，資管和合規(guī)風(fēng)控的人員都要勤勉盡責(zé)，讓創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控的“兩輪”一起運(yùn)動，確保資管業(yè)務(wù)在良性的軌道上順利發(fā)展。
本次會議由李文、李頻和古韻主持。
2015-4-20
