公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會
2015年度第一次督察長聯(lián)席會議召開
6月30日，公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會召開2015年度第一次督察長聯(lián)席會議。上海43家基金管理公司督察長參加了此次會議。上海證監(jiān)局基金處主要負(fù)責(zé)人一行出席了會議。
會議上半段，首先由通力律師事務(wù)所金融法務(wù)領(lǐng)域資深專家就中港基金互認(rèn)整體框架及相關(guān)法律問題與在場的督察長進(jìn)行了交流與探討。對基金互認(rèn)進(jìn)展進(jìn)行了回顧，并就基金互認(rèn)的條件、內(nèi)地基金申請SFC認(rèn)可中的注意事項、香港基金進(jìn)入內(nèi)地的資格條件、香港基金進(jìn)入內(nèi)地的銷售原則作了重點介紹，為督察長們在新業(yè)務(wù)方面的工作開展及時補(bǔ)充了新知識、新動向。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的專家就基金管理公司參與新三板市場的合規(guī)風(fēng)控問題與督察長們進(jìn)行了探討。引入公募基金不僅能優(yōu)化一級市場和二級市場投資比例，而且有利于提升市場的估值定價能力，同時也有利于中小投資者分享市場紅利。隨后，與會督察長就新三板掛牌交易公司的股票流動性風(fēng)險及退市制度的標(biāo)準(zhǔn)與專家進(jìn)行了激烈的討論。
會議的下半段，各督察長就近期的熱點問題及如何在業(yè)務(wù)良好有序發(fā)展和風(fēng)險控制間尋找平衡點進(jìn)行了重點交流。在牛市中，業(yè)務(wù)人員風(fēng)險控制意識容易淡化，對于督察長開展工作極為不利，尤其是面臨當(dāng)前監(jiān)管轉(zhuǎn)型，行業(yè)發(fā)展被給予了更多的自主權(quán)，失去了“保姆式監(jiān)管”的督察長，職責(zé)變得更為沉重，工作難度和挑戰(zhàn)不斷加大。做好督察長工作，除了與業(yè)務(wù)部門做好溝通交流，提高業(yè)務(wù)判斷能力外，關(guān)鍵在于能否將風(fēng)控第一的理念貫徹到整個公司的經(jīng)營戰(zhàn)略、資源分配和獎勵政策中。
最后，證監(jiān)局崔華副處長作總結(jié)發(fā)言，就近期監(jiān)管工作進(jìn)行了通報。他表示，督察長工作是否到位，從監(jiān)管部門角度來看就是，是否以中小投資者的利益出發(fā)，是否帶領(lǐng)公司走向價值投資和理性投資。以這兩個基本原則為出發(fā)點，風(fēng)控的尺度和彈性就有了可放寬的余地。對新問題、新業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險考量要從把握立法本意入手，明確合規(guī)底限，不違背法律精神。他重申做好與業(yè)務(wù)部門的溝通關(guān)鍵是要保持整體利益取向的一致性，要求各督察長在工作中要牢記“恪盡職守，勤勉盡責(zé)”的信條，借助公會合規(guī)風(fēng)控委員會的平臺，把遇到的新情況、新問題與大家交流，對于行業(yè)里出現(xiàn)的難題難點，及時向監(jiān)管部門反映，更好地為行業(yè)發(fā)展服務(wù)。
本次會議由合規(guī)風(fēng)控委員會委員、上投摩根基金管理有限公司督察長劉萬方主持。
2015-7-8
