公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)
2015年度第二次督察長聯(lián)席會(huì)議召開
11月20日，公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)召開2015年度第二次督察長聯(lián)席會(huì)議。公會(huì)副會(huì)長、秘書長李頻，上海證監(jiān)局基金處主要負(fù)責(zé)人、上海36家基金管理公司的督察長參加了此次會(huì)議。
會(huì)上，李頻秘書長通報(bào)了公會(huì)誠信平臺(tái)記錄以及12386熱線處理情況。李頻強(qiáng)調(diào)12386投訴事關(guān)行業(yè)、公司整體形象，各會(huì)員單位應(yīng)予以重視，妥善處理。
公會(huì)成立五年來，上海的基金業(yè)迅速發(fā)展壯大，截止2015年10月資產(chǎn)總規(guī)模34065億，其中公募基金規(guī)模21841億，對(duì)比2011年末總資產(chǎn)7709億，公募6800億，分別增長440%和316%。行業(yè)的發(fā)展離不開督察長們的勤勉盡責(zé)。李頻表示公會(huì)將在上海證監(jiān)局指導(dǎo)下，會(huì)員單位的支持幫助下竭誠為會(huì)員單位服務(wù)，為行業(yè)發(fā)展盡一份綿薄之力。
交流討論環(huán)節(jié)，各督察長就行業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新業(yè)務(wù)不斷涌現(xiàn)的情況下，風(fēng)控合規(guī)工作壓力驟增，如何平衡兩者之間的關(guān)系進(jìn)行了重點(diǎn)交流，尤其是監(jiān)管職能正在發(fā)生轉(zhuǎn)變，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的判斷由公司決定，督察長的職責(zé)變得更加重大。與會(huì)代表還就完善公司風(fēng)控體系、信用債的風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)控措施失靈、專戶業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)與收益不對(duì)稱、基金公司如何為投資人爭取利益等議題各抒己見，在相關(guān)問題上達(dá)成共識(shí)。
還有代表通過公司的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)案例，從多個(gè)角度分析了公司開展合規(guī)工作時(shí)所面臨的難點(diǎn)與挑戰(zhàn)。與會(huì)督察長建議借助公會(huì)與監(jiān)管部門共同的力量對(duì)行業(yè)面臨的共性問題予以研究，成立共同應(yīng)對(duì)的機(jī)制，應(yīng)對(duì)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
會(huì)議最后，證監(jiān)局崔華副處長作總結(jié)講話。他就近期監(jiān)管中的熱點(diǎn)問題如契約與置信、投資交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制總開關(guān)、外接信息系統(tǒng)的內(nèi)控缺陷以及投顧的管理等進(jìn)行了詳細(xì)說明。他特別通報(bào)了信訪與客戶服務(wù)問題，指出在處理信訪事件中，公司的總經(jīng)理作為第一責(zé)任人要盡職了解，加以重視，負(fù)起應(yīng)盡的責(zé)任?？蛻舴?wù)與信訪問題相輔相成。提升公司的客戶服務(wù)水準(zhǔn)，妥善處理信訪問題。在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后及時(shí)傳遞信息，采取風(fēng)控措施。最后，他表示將及時(shí)反饋會(huì)議中出現(xiàn)的熱點(diǎn)問題，更好地為行業(yè)發(fā)展服務(wù)。
合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)主任、匯添富基金管理有限公司董事長李文主持會(huì)議。
2015-11-23
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