貫徹監(jiān)管新要求 開啟合規(guī)新征程
——公會理事會合規(guī)風(fēng)控專委會召開2016年度第一次會議
2016年5月26日至27日，公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會暨督察長聯(lián)席會議2016年度第一次會議召開。上海45家公募基金公司督察長參加此次會議。會議邀請了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會法律部鄧寰樂主任、人民銀行上海總部反洗錢處鄧素霞副處長以及通力律師事務(wù)所的兩位專家分別與督察長們作主題交流，上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處楊牧云處長、公會副會長、秘書長李頻、公會副會長、合規(guī)風(fēng)控專委會主任委員、匯添富基金管理股份有限公司董事長李文出席此次會議。
首先，通力律師事務(wù)所楊培明律師對2016年以來我國信用債市場的違約事件進(jìn)行了梳理，分享了如何在債券兌付危機(jī)中尋求司法救濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)，并針對債券兌付糾紛中的財產(chǎn)保全、執(zhí)行程序、破產(chǎn)重整和清算程序進(jìn)行了詳實(shí)的講解。呂紅律師則以案例形式闡述了投資境外債券出現(xiàn)兌付糾紛時在資產(chǎn)處置方面的風(fēng)險點(diǎn)。案例內(nèi)容貼近實(shí)際，可供參考的建議實(shí)用，受到在座督察長們一致認(rèn)可。
在隨后的會議上，中基協(xié)鄧寰樂主任從基金業(yè)協(xié)會層面介紹了全國金融改革形勢和市場形勢。他認(rèn)為，結(jié)構(gòu)失衡依然是轉(zhuǎn)軌中的資本市場的一大特點(diǎn)，這也是公募基金不能起到有效穩(wěn)定市場作用的一大原因。鄧主任重點(diǎn)介紹了子公司展業(yè)過程中可能暴露的各類風(fēng)險及應(yīng)對方案。最后，就母公司與子公司業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離同時，是制度設(shè)置引導(dǎo)督察長監(jiān)督職能走向合理化還是實(shí)際監(jiān)督職能促進(jìn)制度完善，與在座的督察長們展開了熱烈的討論。
上海證監(jiān)局楊牧云處長就轄區(qū)近期監(jiān)管工作和年初以來信訪接待工作情況進(jìn)行了通報，同時要求轄區(qū)公司相互學(xué)習(xí)，積極配合人民銀行深入開展反洗錢工作。最后，對下一階段的工作進(jìn)行了部署。交流內(nèi)容豐富，深入問題實(shí)質(zhì)，使在座的督察長們收獲良多。
針對同業(yè)公會近期工作，副會長、秘書長李頻通報了今年以來12386投訴轉(zhuǎn)辦工作情況。她提出應(yīng)當(dāng)從高管層面引起重視，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者合法權(quán)益的保護(hù)。此外，她還就上?；饦I(yè)參加金融系統(tǒng)職工立功競賽活動開展情況進(jìn)行了通報。
會議最后，鄧素霞副處長就去年基金行業(yè)落實(shí)反洗錢工作與督察長們進(jìn)行了交流。并就反洗錢工作中所遇到的實(shí)際問題及做法進(jìn)行了答疑。
兩天的議程緊湊而有序，從央行、證監(jiān)會、中基協(xié)等多角度多層次出發(fā)，深入探討問題本質(zhì)。多位督察長在會后表示，此次會議干貨頗多，不虛此行。在各方面給今后一階段開展工作提出了新的要求和挑戰(zhàn)，結(jié)合公司實(shí)際，也明確了未來工作重心。
此次會議由專委會委員單位光大保德信基金管理有限公司承辦。
2016-6-1
