公會(huì)召開(kāi)第二屆理事會(huì)第五次會(huì)議
3月16日下午，公會(huì)第二屆理事會(huì)第五次會(huì)議在上海證監(jiān)局八樓會(huì)議室舉行。全體36家理事、監(jiān)事會(huì)員單位代表參加了會(huì)議，上海證監(jiān)局嚴(yán)伯進(jìn)局長(zhǎng)、機(jī)構(gòu)三處負(fù)責(zé)人出席了會(huì)議。
公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)李頻代表理事會(huì)作了《2016年度工作報(bào)告和2017年度初步設(shè)想》。報(bào)告從凝聚行業(yè)智慧力量，助推行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展；緊跟監(jiān)管政策步伐，加速行業(yè)國(guó)際化進(jìn)程；發(fā)揮專委會(huì)行業(yè)智庫(kù)作用，把握市場(chǎng)創(chuàng)新熱點(diǎn)；推進(jìn)投資者教育宣傳，積極履行社會(huì)責(zé)任；助推行業(yè)人才發(fā)展，傳播行業(yè)先進(jìn)文化；提升秘書處綜合能力，逐夢(mèng)前行勇攀高峰等六個(gè)方面闡述了公會(huì)過(guò)去一年來(lái)的工作。并從貫徹落實(shí)監(jiān)管方針要求，幫助會(huì)員適應(yīng)監(jiān)管變化；積極延伸服務(wù)觸角，促進(jìn)行業(yè)穩(wěn)健有序發(fā)展；持續(xù)引領(lǐng)行業(yè)提升服務(wù)水平，維護(hù)中小投資者合法權(quán)益；不斷完善公會(huì)自身建設(shè)，營(yíng)造可持續(xù)發(fā)展的良好環(huán)境等四個(gè)方面對(duì)2017年工作進(jìn)行了思考。報(bào)告經(jīng)與會(huì)代表審議表決，全票予以通過(guò)。
公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控、公司治理、人才戰(zhàn)略與培訓(xùn)、業(yè)務(wù)發(fā)展與創(chuàng)新、信息技術(shù)、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理7家專業(yè)委員會(huì)主任委員或代表匯報(bào)了各自2016年度工作總結(jié)及2017年度工作設(shè)想。各專委會(huì)緊密結(jié)合行業(yè)實(shí)際，以高度的責(zé)任感和使命感，投身行業(yè)發(fā)展洪流。在思考中推陳出新，在實(shí)踐中探索前行，為促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展做出了有益嘗試和積極貢獻(xiàn)。
會(huì)議還聽(tīng)取了《2016年度財(cái)務(wù)結(jié)算報(bào)告及2017年度財(cái)務(wù)預(yù)算》、以及《關(guān)于設(shè)立上海市證券、基金、期貨業(yè)糾紛聯(lián)合人民調(diào)解委員會(huì)的議案》、《關(guān)于延緩換屆的議案》、《關(guān)于解除大成基金管理有限公司上海理財(cái)中心會(huì)員資格的議案》等三項(xiàng)議案，經(jīng)與會(huì)代表審議表決，均全票通過(guò)。
在交流發(fā)言環(huán)節(jié)，圍繞2017年工作，與會(huì)代表們就加強(qiáng)高科技在智能投顧領(lǐng)域的運(yùn)用、子公司申請(qǐng)私募股權(quán)投資資格等前瞻性問(wèn)題進(jìn)行了交流，并就進(jìn)一步豐富公會(huì)活動(dòng)、發(fā)揮公會(huì)溝通橋梁作用、普及投資者教育等事項(xiàng)達(dá)成了共識(shí)。
李道濱會(huì)長(zhǎng)表示，在上海證監(jiān)局的指導(dǎo)下，在全體理事、監(jiān)事的共同努力下，公會(huì)在行業(yè)自律、會(huì)員服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)防范、創(chuàng)新發(fā)展、合規(guī)銷售及國(guó)內(nèi)外交流等方面取得了較好、較快發(fā)展。下一階段，公會(huì)要順應(yīng)大資管時(shí)代的挑戰(zhàn)，助推行業(yè)回歸資管本源；持續(xù)營(yíng)造良好風(fēng)控文化，攜手打造行業(yè)“百年老店”；維護(hù)投資者權(quán)益，打造行業(yè)聲譽(yù)及公信力。公會(huì)將攜手全體同仁，恪守資管本質(zhì)，堅(jiān)守道德底線與合規(guī)意識(shí)，努力實(shí)現(xiàn)將行業(yè)打造為中國(guó)一流資產(chǎn)管理行業(yè)的愿景而不懈努力。
上海證監(jiān)局嚴(yán)伯進(jìn)局長(zhǎng)高度肯定了公會(huì)過(guò)去一年來(lái)的工作和成績(jī)。他指出，在全球市場(chǎng)風(fēng)云變幻的大背景下，上海基金業(yè)始終呈現(xiàn)積極穩(wěn)健的發(fā)展態(tài)勢(shì)，資管規(guī)模屢創(chuàng)新高、產(chǎn)品業(yè)務(wù)不斷創(chuàng)新、對(duì)外開(kāi)放步伐加快。公會(huì)作為上海地區(qū)優(yōu)秀的社團(tuán)組織和自律組織，積極協(xié)助監(jiān)管部門處理行業(yè)投訴、督促行業(yè)自律，取得的成績(jī)可圈可點(diǎn)，為行業(yè)發(fā)展作出的貢獻(xiàn)功不可沒(méi)。并勉勵(lì)大家要充滿自信，勇?lián)厝巍?br>
對(duì)于2017年工作思路，嚴(yán)局長(zhǎng)指出，要把握穩(wěn)中求進(jìn)的總基調(diào)，持續(xù)增強(qiáng)專業(yè)投資能力、謹(jǐn)防各類違法違規(guī)案件、切實(shí)提高處理各類投訴糾紛能力。對(duì)于公會(huì)建設(shè)，嚴(yán)局長(zhǎng)做了重點(diǎn)部署，他指出公會(huì)應(yīng)做到“四個(gè)要”。第一，要增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”。把行業(yè)的發(fā)展放到黨和國(guó)家發(fā)展的全局中去，推動(dòng)行業(yè)爭(zhēng)做穩(wěn)定市場(chǎng)的主要力量；第二，要把防范風(fēng)險(xiǎn)放到更加突出的位置。引導(dǎo)行業(yè)梳理內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控制度，積極開(kāi)展自查自糾，做到分兵把手，扎緊籬笆，重點(diǎn)關(guān)注交叉地帶的風(fēng)險(xiǎn)隱患；第三，要把投資者適當(dāng)性制度落到實(shí)處。積極組織開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，樹立“守土有責(zé)”的責(zé)任意識(shí)，做到內(nèi)化于心提高認(rèn)識(shí)、外化于行狠抓落實(shí)；第四，要持續(xù)關(guān)注從業(yè)人員職業(yè)道德教育，引領(lǐng)行業(yè)常懷律己之心，勤思貪欲之害，在誘惑面前擺正位置，在大是大非面前堅(jiān)守原則。會(huì)議最后，嚴(yán)局長(zhǎng)要求公會(huì)以構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控安全局，打造理性投資示范點(diǎn)為己任，并鼓勵(lì)大家為維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定做出應(yīng)有表率。
本次會(huì)議由李道濱會(huì)長(zhǎng)主持。
2017-3-21
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