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公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)2017年度

第二次會(huì)議暨督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議召開(kāi)

　　1月4日，公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)召開(kāi)2017年度第二次會(huì)議暨督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議。上海證監(jiān)局吳萌副局長(zhǎng)一行應(yīng)邀出席會(huì)議。上海地區(qū)52家公募基金公司督察長(zhǎng)及部分券商資管合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人參加了本次會(huì)議。 

　　吳萌副局長(zhǎng)首先通報(bào)了2017年度轄區(qū)資管行業(yè)的基本發(fā)展情況。對(duì)近期日常檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的投資、產(chǎn)品、營(yíng)銷、人員激勵(lì)等相關(guān)方面問(wèn)題進(jìn)行了通報(bào)，并就2018年合規(guī)風(fēng)控工作進(jìn)行了重點(diǎn)部署。吳萌提醒大家應(yīng)牢固樹(shù)立“守土有責(zé)、歸位盡職”的思想認(rèn)識(shí)，提前研判資管新規(guī)對(duì)行業(yè)的作用與意義，全面履行合規(guī)管理辦法，扎實(shí)做好貨幣基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，制定、完善保本基金風(fēng)控措施，持續(xù)做好子公司規(guī)范整治工作，落實(shí)公募基金估值核算工作。他表示，公募基金行業(yè)應(yīng)當(dāng)回歸資管行業(yè)“分散風(fēng)險(xiǎn)、資源配置”的本職職能，嚴(yán)防各類市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)“擠出效應(yīng)”進(jìn)入資本市場(chǎng)，以高度的敏銳感、責(zé)任感、緊迫感繼續(xù)做好合規(guī)管理工作，為行業(yè)穩(wěn)健、有序發(fā)展作出新的貢獻(xiàn)。

　　分組討論環(huán)節(jié)，各公司督察長(zhǎng)就行業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新業(yè)務(wù)不斷涌現(xiàn)的情況下，風(fēng)控合規(guī)工作壓力驟增，如何平衡兩者之間的關(guān)系進(jìn)行了重點(diǎn)交流，尤其是監(jiān)管職能正在發(fā)生轉(zhuǎn)變，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的判斷由公司決定，督察長(zhǎng)的職責(zé)變得更加重大。與會(huì)督察長(zhǎng)就準(zhǔn)確把握資管新規(guī)、子公司業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度、反洗錢工作、投研部門合規(guī)風(fēng)控人員體系建設(shè)、合規(guī)有效性評(píng)估等具體工作議題各抒己見(jiàn)，在相關(guān)問(wèn)題上達(dá)成共識(shí)。

　　本次會(huì)議緊湊而有序，全面梳理了行業(yè)近期合規(guī)風(fēng)控工作要點(diǎn)，緊貼業(yè)務(wù)一線，深入風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)，為新一年度的合規(guī)風(fēng)控工作開(kāi)展提供了指引。公會(huì)將在上海證監(jiān)局的指導(dǎo)下，攜手全體會(huì)員單位穩(wěn)中求進(jìn)，審時(shí)度勢(shì)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)監(jiān)管部門各項(xiàng)綱領(lǐng)性文件，充分發(fā)揮公會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體的銜接紐帶作用，為提升轄區(qū)會(huì)員單位合規(guī)風(fēng)控管理水平，促進(jìn)行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展不懈奮斗。

2018年1月8日