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公會動態(tài)

公會召開上?；鹦袠I(yè)從業(yè)人員警示教育專題講座

來源：公會秘書處

防微杜漸，警鐘長鳴

——公會召開上?；鹦袠I(yè)從業(yè)人員警示教育專題講座

　　2018年10月16—17日，在上海證監(jiān)局的指導下，公會組織開展了兩場上海基金行業(yè)從業(yè)人員警示教育專題培訓，邀請來自上海市公安局經(jīng)偵總隊九支隊的副隊長王馨和劉人博分別就“老鼠倉、內(nèi)幕交易、市場操縱等違法行為界定及案例剖析”和“商業(yè)賄賂等違法行為界定及案例剖析”兩個議題，向上?；饛臉I(yè)人員進行了警示教育。兩場培訓共吸引來自52家公募基金、9家子公司、9家私募基金、10家基金銷售機構(gòu)及4家異地分支機構(gòu)的近六百名從業(yè)人員的積極參與，其中包括公司高管50人，基金經(jīng)理或投資經(jīng)理102人。培訓由公會秘書長主持，上海證監(jiān)局機構(gòu)三處副處長嚴赟出席培訓并致辭。

　　嚴赟副處長在致辭中列舉了在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，并表示，為了在上海轄區(qū)內(nèi)凈化行業(yè)生態(tài)，切實落實《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，希望公司從完善內(nèi)控機制，完善人才培養(yǎng)機制，完善社會文化機制、積極履行社會責任三方面提升道德水平，而從業(yè)人員需從增強守法合規(guī)意識，增強愛崗敬業(yè)意識，增強誠實守信意識三方面提高自身道德水平。她還希望與會人員在培訓中學有所思，學有所獲，能夠在日常工作中做到廉潔從業(yè)。

　　在第一天的培訓中，王馨副隊長分別介紹了內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，利用未公開信息交易罪及操縱證券市場罪，指出這三類犯罪與基金從業(yè)人員關(guān)聯(lián)較大，并會危害市場公開、公平、公正的交易秩序，損害投資者利益。她著重對“老鼠倉”案件進行了講述，指出目前“老鼠倉”的犯罪手法不斷翻新、形式也更加隱蔽，通過講述昔日明星基金經(jīng)理因“老鼠倉”隕落等案例，對參會人員進行警示，告誡大家該類犯罪行為犯罪成本高，且現(xiàn)存的“獵狐行動”已經(jīng)實現(xiàn)全球打擊，希望大家不要存有僥幸心理，對法律應(yīng)有敬畏之心。

　　第二天的“防范商業(yè)賄賂”培訓中，劉人博副隊長首先從央視報道的醫(yī)藥公司葛蘭素史克的商業(yè)賄賂案件引入主題，直接指出金融機構(gòu)人員收受賄賂的危害觸目驚心，給上海金融管理秩序和金融機構(gòu)資金安全帶來了隱患，并著重介紹了與從業(yè)人員關(guān)聯(lián)較大的非國家工作人員受賄罪。他將《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》中的具體條款，與從業(yè)人員日常工作相結(jié)合，用詼諧幽默的語言進行情景分析，不僅吸引了參會人員的興趣，也引發(fā)了大家的思考與自省。劉副隊長在對從業(yè)人員進行警示之后，還從公司治理的角度提出了防范建議，他建議公司加強崗位教育，建立和健全內(nèi)部監(jiān)管制度，構(gòu)建社會監(jiān)督防線，從各方面增強企業(yè)的自我防范能力。

　　本次警示教育專題培訓，旨在引導基金從業(yè)人員深刻認識違法違規(guī)行為的嚴重性和危害性，進一步增強誠信守法意識，并貫徹落實《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，維護資本市場的穩(wěn)健運行。上海經(jīng)偵總隊九支隊副隊長基于真實案例做出的演講，不僅對從業(yè)人員進行了警示，提示其在種種誘惑面前找準方向，也對從業(yè)人員進行了普法，明確指出何種行為已經(jīng)觸犯法律，使參會人員受益匪淺。

2018年10月19日