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公會(huì)舉辦“新證券法專(zhuān)題培訓(xùn)”

　　新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下稱(chēng)“新證券法”）經(jīng)第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)，將于2020年3月1日起施行。和現(xiàn)行證券法比較，新證券法新增了信息披露和投資者保護(hù)章節(jié)，并在注冊(cè)制全面推廣、加大證券違法成本等方面進(jìn)行了大幅修改，部分修改將對(duì)基金公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)將產(chǎn)生重大影響。

　　為幫助會(huì)員單位深刻理解新證券法對(duì)基金行業(yè)的影響，準(zhǔn)確把握政策的核心要義。2020年1月15日，公會(huì)特邀通力律師事務(wù)所合伙人呂紅女士為基金行業(yè)同仁解讀新《證券法》對(duì)資管行業(yè)的影響。來(lái)自70家會(huì)員單位的近140位督察長(zhǎng)、法律合規(guī)相關(guān)負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)骨干出席培訓(xùn)。

　　呂律師以證券法修訂的歷史演進(jìn)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品和資產(chǎn)支持證券寫(xiě)入新《證券法》的監(jiān)管思路展開(kāi)探討。呂律師表示，新證券法第二條第三款“資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定”的條文，明確授權(quán)國(guó)務(wù)院制定統(tǒng)一的資管業(yè)務(wù)規(guī)則，而在國(guó)務(wù)院出臺(tái)具體監(jiān)管法規(guī)前，大家應(yīng)積極建言獻(xiàn)策。

　　呂律師特別指出債券的內(nèi)幕信息及內(nèi)幕交易是本次新證券法中較為重要的修改。她緊密結(jié)合工作實(shí)務(wù)，對(duì)第八十一條第二款列舉可能對(duì)上市交易公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件進(jìn)行詳盡解讀。

　　呂律師結(jié)合實(shí)際案例，深刻剖析了新證券法中強(qiáng)化監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)法的法律依據(jù)，內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任承擔(dān)，首次寫(xiě)進(jìn)《證券法》的老鼠倉(cāng)行為和程序化交易，短線(xiàn)交易，信息披露，證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資者保護(hù)等方面的修改對(duì)基金公司業(yè)務(wù)的影響。

　　在問(wèn)答與交流環(huán)節(jié)，呂律師就與會(huì)人員提出的投資者是否可以就老鼠倉(cāng)向公司提起訴訟，禁止債券內(nèi)幕交易行為同對(duì)投資者勤勉盡責(zé)等實(shí)務(wù)問(wèn)題，給予了法律角度的專(zhuān)業(yè)觀(guān)點(diǎn)及思考方向。

　　下一步，公會(huì)將緊跟監(jiān)管步伐，攜手全體會(huì)員單位學(xué)習(xí)好、落實(shí)好、把握好新證券法的施行，以貫徹實(shí)施新證券法為契機(jī)，助推上海基金業(yè)積極參與規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)建設(shè)，更好的服務(wù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

2020年1月22日