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關(guān)于舉辦“金融監(jiān)管改革下的資本市場合規(guī)”專題講座的通知

各會員單位：

　　日前，中央全面深化改革委員會第一次會議通過《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，會議指出，規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要立足整個資產(chǎn)管理行業(yè)，堅(jiān)持宏觀審慎管理和微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合，機(jī)構(gòu)監(jiān)管和功能監(jiān)管相結(jié)合，按照資產(chǎn)管理產(chǎn)品的類型統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行公平的市場準(zhǔn)入和監(jiān)管，最大程度消除監(jiān)管套利空間，促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展。

　　為準(zhǔn)確理解新監(jiān)管環(huán)境下的政策導(dǎo)向，在快速變化的市場中及時識別和預(yù)警各類風(fēng)險點(diǎn)，前瞻性地應(yīng)對風(fēng)險事件，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展，公會定于2018年4月19日（周四）下午14：00舉辦“金融監(jiān)管改革下的資本市場合規(guī)”講座，邀請君合律師事務(wù)所證券合規(guī)、行政、民事、刑事領(lǐng)域的五位法律專家分享對資本市場監(jiān)管及合規(guī)的深度解讀。具體安排如下：

　　一、講座時間

　　2018年4月19日（周四）14：00

　　二、講座地點(diǎn)

　　上海期貨交易所二樓多功能廳（浦電路500號）

　　三、主要議程

　　時  間　　　　　　 內(nèi)  容

　　13：30 — 14：00　　簽  到

　　14：00 — 15：30　　穿透式監(jiān)管

　　　　　　　　　　　　證券監(jiān)管執(zhí)法動向及趨勢

　　　　　　　　　　　　證券犯罪典型案例分析

　　15：30 — 16：00茶  歇

　　16：00 — 17：00金融機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性義務(wù)的民事責(zé)任

　　　　　　　　　數(shù)據(jù)安全與資本市場

　　請有意向參加此次講座的會員單位（每家不超過2人）于4月13日（周五）15：00前將報(bào)名回執(zhí)發(fā)送至公會郵箱huiyuan@samacn.org.cn。

　　附件一：《講師簡介》

　　附件二：《金融監(jiān)管改革下的資本市場合規(guī)》專題講座報(bào)名表

二〇一八年四月九日