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關(guān)于開展信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案工作的通知

各公募會(huì)員單位：

　　為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理，根據(jù)《證券法》第一百六十條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案。2020年7月24日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕52號(hào)，以下簡稱《備案規(guī)定》），進(jìn)一步對相關(guān)備案行為進(jìn)行了規(guī)范?！秱浒敢?guī)定》已于2020年8月24日正式施行。

　　2020年10月16日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《〈證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定〉第九條的適用意見——證券期貨法律適用意見第16號(hào)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕64號(hào),以下簡稱《適用意見》），對證券服務(wù)業(yè)務(wù)和重要信息系統(tǒng)的認(rèn)定提出適用意見。2020年10月23日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類第1號(hào)》（以下簡稱《監(jiān)管規(guī)則適用指引》），對信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案類型、備案程序、備案種類（首次備案、重大事項(xiàng)備案、年度備案）、備案材料及報(bào)送方式等作出了具體規(guī)定。

　　目前，證監(jiān)會(huì)相關(guān)備案信息采集系統(tǒng)已上線。請從事重要信息系統(tǒng)（重要信息系統(tǒng)認(rèn)定詳見《適用意見》第二條）開發(fā)、測試、集成、測評、運(yùn)維及日常安全管理的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通過證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案信息采集系統(tǒng)（https://neris.csrc.gov.cn/），報(bào)送《備案規(guī)定》及《監(jiān)管規(guī)則適用指引》要求的備案材料。

　　其中，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)從事《備案規(guī)定》第九條所列證券信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行首次備案。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)在《監(jiān)管規(guī)則適用指引》發(fā)布前已經(jīng)簽訂服務(wù)協(xié)議，正在從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在《監(jiān)管規(guī)則適用指引》發(fā)布之日起10個(gè)工作日內(nèi)，盡快開展備案工作。

　　請各相關(guān)會(huì)員單位督促所簽約信息系統(tǒng)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)上述要求及時(shí)完成證監(jiān)會(huì)備案工作，確保落實(shí)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第四十四條、第四十七條關(guān)于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

　　信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)在備案過程中，可以通過以下方式進(jìn)行咨詢：

　　備案業(yè)務(wù)咨詢郵箱：kjj_beian@csrc.gov.cn

　　備案技術(shù)咨詢郵箱：itsupport_beian@csits.org.cn

　　附件：
　　1.《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕52號(hào)) （http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/202007/t20200724_380626.htm）

　　2.《〈證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定〉第九條的適用意見——證券期貨法律適用意見第16號(hào)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕64號(hào))（http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/202010/t20201023_384939.htm）

　　3.《監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類第1號(hào)》
（http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/ztzl/jggzsyzy/202010/t20201023_384920.html）

2020年11月2日