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上海市基金同業(yè)公會(huì)理事會(huì)

合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)業(yè)委員會(huì)成立

　　上海市基金同業(yè)公會(huì)合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)會(huì)議暨督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議于2011年5月12日至5月13日召開(kāi)。在5月13日的會(huì)議上，上海市基金同業(yè)公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)業(yè)委員會(huì)正式成立。作為同業(yè)公會(huì)理事會(huì)成立的第一個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，旨在推動(dòng)基金公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和自律管理。上海證監(jiān)局副局長(zhǎng)韓康、基金處領(lǐng)導(dǎo)、同業(yè)公會(huì)會(huì)長(zhǎng)陳敏、副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)李頻、注冊(cè)地在上海的法人基金公司督察長(zhǎng)出席會(huì)議。

　　上海市基金同業(yè)公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)李頻宣讀了《上海市基金同業(yè)公會(huì)理事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則》。介紹了專(zhuān)業(yè)委員會(huì)組織研究相關(guān)專(zhuān)業(yè)條線的發(fā)展和創(chuàng)新、組織研究制定相關(guān)專(zhuān)業(yè)條線的業(yè)務(wù)指引和自律公約等六項(xiàng)職責(zé)。通報(bào)了合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員是根據(jù)議事規(guī)則，經(jīng)會(huì)長(zhǎng)會(huì)議推薦、會(huì)員單位自薦互薦、2011年第二次會(huì)長(zhǎng)會(huì)議書(shū)面決議通過(guò)的產(chǎn)生過(guò)程。宣布了合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員名單：

    執(zhí)行委員：　　　　　　　　匯添富基金管理有限公司督察長(zhǎng)　　　　　　　　　李　文

    委　　員：　　　　　　　　海富通基金管理有限公司督察長(zhǎng)　　　　　　　　　章　明

    委　　員：　　　　　　　　華泰柏瑞基金管理有限公司督察長(zhǎng)　　　　　　　　陳　暉

    委　　員：　　　　　　　　信誠(chéng)基金管理有限公司督察長(zhǎng)　　　　　　　　　　唐世春

    委　　員：　　　　　　　　中銀基金管理有限公司督察長(zhǎng)　　　　　　　　　　歐陽(yáng)向軍

    （以上排名按公司拼音首字母順序編排）

　　上海證監(jiān)局副局長(zhǎng)韓康從督察長(zhǎng)隊(duì)伍的職能和平臺(tái)、聯(lián)席會(huì)議的成功和督察長(zhǎng)的地位交流了個(gè)人感想。要求基金公司和督察長(zhǎng)要看重趨勢(shì)，看重思考問(wèn)題，注重加強(qiáng)宣傳，讓社會(huì)和市場(chǎng)都能了解基金公司。提出合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主要的目的是推動(dòng)公司的風(fēng)控管理能力，要借鑒聯(lián)席會(huì)議以往的成功經(jīng)驗(yàn)。強(qiáng)調(diào)了督察長(zhǎng)在公司風(fēng)控管理和強(qiáng)化公司風(fēng)控管理能力方面是主要責(zé)任人。并對(duì)下步工作提了三方面的要求，一是要有一個(gè)平衡的觀點(diǎn)，督察長(zhǎng)履職的有效性體現(xiàn)在由綜合素質(zhì)產(chǎn)生的平衡效果；二是要有更寬的審視角度，目前督察長(zhǎng)總體上關(guān)注的知識(shí)領(lǐng)域和專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域不寬，要通過(guò)調(diào)研來(lái)拓寬關(guān)注點(diǎn)；三是要超越過(guò)去，要求督察長(zhǎng)推動(dòng)教育防范職能，通過(guò)合規(guī)運(yùn)作來(lái)支持基金公司，通過(guò)推動(dòng)基金公司發(fā)展來(lái)推動(dòng)上?；鹦袠I(yè)追求國(guó)內(nèi)一流和更高的國(guó)際化程度。 

2011-05-19