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《證券投資基金法》修訂取得階段性成果

 ——公會(huì)公司治理委員會(huì)舉辦專題講座

　　《證券投資基金法》的修改，一直以來(lái)都是整個(gè)基金行業(yè)持續(xù)關(guān)注的焦點(diǎn)。上海市基金同業(yè)公會(huì)公司治理委員會(huì)應(yīng)董事長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議上各會(huì)員代表的要求，于8月12日，邀請(qǐng)全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委法案室主任朱少平來(lái)滬，舉辦了《證券投資基金法》修改進(jìn)展的專題講座。上海證監(jiān)局副局長(zhǎng)韓康、基金處處長(zhǎng)陶耿、公會(huì)會(huì)長(zhǎng)陳敏、秘書(shū)長(zhǎng)李頻及在滬32家會(huì)員單位的董事長(zhǎng)和法務(wù)負(fù)責(zé)人及證監(jiān)局相關(guān)處室人員參加了此次講座。

　　朱少平透露，歷經(jīng)三年準(zhǔn)備的《證券投資基金法》修訂工作已經(jīng)取得階段性成果，修改內(nèi)容從多方向突破，目前已經(jīng)得到大家的基本認(rèn)可。關(guān)于出臺(tái)時(shí)間有諸多猜測(cè)，朱少平表示，全國(guó)人大還有審議程序，作為起草組成員，將爭(zhēng)取越快越好地出臺(tái)。

　　專題講座從八個(gè)方面介紹了《證券投資基金法》修改的最新情況和進(jìn)展。一是為何修改。朱少平介紹，經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，中國(guó)的基金市場(chǎng)發(fā)生了重大變化，在原來(lái)的條文中，定義過(guò)于狹窄，只限于證券投資基金，此次修法將把私募基金和公募基金放在一起統(tǒng)一規(guī)范，把私募基金納入調(diào)整范圍。二是法律修改的名稱。這次《證券投資基金法》修改雖然沒(méi)有改名，但是擴(kuò)大了調(diào)整范圍。朱少平認(rèn)為，基金涉及三個(gè)方面，第一如何募集，第二作何投資，第三基金的組織形式。修訂后的《證券投資基金法》將上述問(wèn)題作出規(guī)定。三是法律修改的范圍。修改后將涵蓋私募基金、股權(quán)投資基金以及其他包括并購(gòu)基金等的新形式基金。四是私募基金。私募基金首次納入基金法，修改草案單獨(dú)開(kāi)辟一個(gè)章節(jié)，對(duì)私募基金的運(yùn)作、業(yè)務(wù)范圍及信息披露等內(nèi)容做出規(guī)范。五是組織形式。包括基金的公司型、有限合伙型和契約型等。六是對(duì)公募基金運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生問(wèn)題的修改。例如基金是否能夠買(mǎi)入托管銀行的股票，基金經(jīng)理持股以及從業(yè)人員的投資等問(wèn)題。朱少平還介紹，對(duì)于大家比較關(guān)注的基金從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票的問(wèn)題，可能有所變動(dòng)，但是基本原則仍然是要確保不產(chǎn)生利益沖突。七是證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)。與基金的發(fā)展、運(yùn)作相關(guān)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，例如評(píng)估機(jī)構(gòu)，銷售機(jī)構(gòu)等內(nèi)容，原來(lái)的法律基本上涉及的很少，未來(lái)將對(duì)此做出規(guī)范。八是其他方面。未來(lái)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管方式將更多樣化，一方面是加強(qiáng)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)限，另一方面是將用基金行業(yè)協(xié)會(huì)等各種方式來(lái)加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)。　

　　專題講座結(jié)束后，大家反響強(qiáng)烈。公會(huì)公司治理委員會(huì)主辦此次講座，為大家提供了寶貴的學(xué)習(xí)交流機(jī)會(huì)，講座主題是業(yè)內(nèi)高度關(guān)注的熱點(diǎn)話題，邀請(qǐng)到的是該領(lǐng)域權(quán)威專家，給了大家一個(gè)了解行業(yè)制度建設(shè)的機(jī)會(huì)，有利于進(jìn)一步提升公司治理水平，更好地維護(hù)基金份額持有人利益，推動(dòng)上海地區(qū)基金業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。

2011-08-15