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合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)召開第二次督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議

　　同業(yè)公會(huì)合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)暨督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議于2011年9月16至17日召開了第二次會(huì)議。會(huì)議就證監(jiān)會(huì)8月12日發(fā)布的《公平交易制度指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）、異常交易以及小金庫檢查等問題進(jìn)行了專題討論。同業(yè)公會(huì)秘書長(zhǎng)李頻、副會(huì)長(zhǎng)兼合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)主任桂水發(fā)以及上海地區(qū)25家基金公司的督察長(zhǎng)參加了此次會(huì)議。上海證監(jiān)局基金處陶耿處長(zhǎng)、穆菁副處長(zhǎng)、范偉雋副處長(zhǎng)等蒞臨指導(dǎo)。

　　公平交易制度是本次會(huì)議的主要議題之一。申萬菱信督察長(zhǎng)來肖賢、匯添富督察長(zhǎng)李文就《意見》修訂的主要變化與理解、公平交易的執(zhí)行與監(jiān)督以及執(zhí)行中的困難和問題進(jìn)行了主題發(fā)言。與會(huì)督察長(zhǎng)就相關(guān)細(xì)節(jié)進(jìn)行了熱烈的討論。長(zhǎng)信督察長(zhǎng)周永剛進(jìn)一步分享了固定收益投資中公平交易的執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)。

　　光大保德信督察長(zhǎng)盛松、華寶興業(yè)督察長(zhǎng)劉月華、中銀督察長(zhǎng)歐陽向軍針對(duì)異常交易的界定與監(jiān)控、同向交易中的價(jià)差分析等問題進(jìn)行了專題探討。

　　范偉雋副處長(zhǎng)通報(bào)了小金庫檢查情況。他就小金庫治理的背景、過程及長(zhǎng)效機(jī)制發(fā)表了主題講話，并解答了與會(huì)督察長(zhǎng)提出的相關(guān)問題。

　　陶耿處長(zhǎng)對(duì)此次會(huì)議進(jìn)行了總結(jié)。他充分肯定了此次會(huì)議的意義和成果，具有“針對(duì)性好、開放性高、現(xiàn)實(shí)性強(qiáng)”三方面的特點(diǎn)；同時(shí)，他也對(duì)合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)及督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議提出了三點(diǎn)意見：一是要鞏固成果，二是要自省不足，三是要提升機(jī)制。

2011-9-20