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合規(guī)風(fēng)控委員會召開第三次督察長聯(lián)席會議

　　12月15日，上海市基金同業(yè)公會合規(guī)風(fēng)控委員會2011年度第三次督察長聯(lián)席會議順利召開。會議就基金管理公司督察長在當(dāng)前工作中遇到熱點(diǎn)業(yè)務(wù)問題進(jìn)行了交流討論。公會副會長兼秘書長李頻、副會長兼合規(guī)風(fēng)控委員會主任桂水發(fā)以及上海地區(qū)29家基金管理公司的督察長參加了此次會議。上海證監(jiān)局基金監(jiān)管處處長謝芳出席會議。

　　公會副會長兼秘書長李頻表示，2011年是基金業(yè)飽受挑戰(zhàn)和爭議的一年，但是，“寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來”，基金業(yè)在不利的市場環(huán)境中，開始心平氣和面對行業(yè)發(fā)展瓶頸，齊心協(xié)力共商發(fā)展大計。合規(guī)風(fēng)控委員會作為同業(yè)公會成立的首個專業(yè)委員會，充分發(fā)揮了“發(fā)展創(chuàng)新的研究平臺、獻(xiàn)計獻(xiàn)策的交流平臺、自律規(guī)范的示范平臺、人才輩出的競爭平臺”作用，在貫徹執(zhí)行法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求、精神，研究解決業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的各種風(fēng)險問題的制度和措施等方面，切實(shí)發(fā)揮了重要的作用。

　　會上，與會督察長就如何把握年底貨幣基金規(guī)模、基金公司在新股詢價中發(fā)揮的作用、如何在基金業(yè)績波動時做好合規(guī)風(fēng)控工作以保障公司長遠(yuǎn)發(fā)展、如何在遇到重大事件時，與媒體進(jìn)行有效溝通、專戶委托的法律風(fēng)險、風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)發(fā)展的平衡、內(nèi)幕交易防范、基金第三方銷售的合規(guī)、合規(guī)風(fēng)控領(lǐng)域人才的培養(yǎng)等方面問題進(jìn)行了熱烈而深入的探討。公會副會長兼合規(guī)風(fēng)控委員會主任桂水發(fā)表示，隨著合規(guī)風(fēng)控委員會工作的不斷深入，2012年，督察長聯(lián)席將進(jìn)一步發(fā)揮好作用，加強(qiáng)基金公司在合規(guī)風(fēng)控領(lǐng)域的交流與合作，克服行業(yè)發(fā)展中面臨的共性問題，加強(qiáng)專題研究，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。

與會督察長進(jìn)行熱烈交流

　　上海證監(jiān)局基金監(jiān)管處處長謝芳就基金監(jiān)管處《2011年工作總結(jié)及2012年工作計劃》與參會督察長作了交流。謝芳表示，上海地區(qū)基金公司在中國基金業(yè)地位特殊，作用重大，希望合規(guī)風(fēng)控委員會充分發(fā)揮作用與職能，繼續(xù)發(fā)揮好督察長聯(lián)席會議制度的優(yōu)勢，交流行業(yè)熱點(diǎn)問題，分享寶貴經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)共同自律、共同發(fā)展、共同推進(jìn)，在合規(guī)發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展方面提出新的想法，互相學(xué)習(xí)、互相借鑒，互相提高，同時積極獻(xiàn)言、獻(xiàn)策。對于督察長提出的各項(xiàng)意見與建議，上海證監(jiān)局也將進(jìn)一步做好充分研究，并提供給中國證監(jiān)會作為制定相應(yīng)制度及法律法規(guī)時的參考。

　　本次會議由合規(guī)風(fēng)控委員會執(zhí)行委員、匯添富基金管理有限公司督察長李文主持。會議之前，與會人員還參觀了上海國盈金融信息技術(shù)服務(wù)有限公司，對金融檔案專業(yè)外包管理服務(wù)有了初步了解。

2011-12-19