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公會理事會合規(guī)風(fēng)控委員會召開2012年第一次督察長聯(lián)席會議

　　6月15至16日，公會理事會合規(guī)風(fēng)控委員會召開2012年度第一次督察長聯(lián)席會議。會議就基金業(yè)內(nèi)部控制、新近法律問題及基金公司的轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新等問題進行了專題討論。上海地區(qū)29家基金管理公司的督察長參加了此次會議。

　　安永會計師事務(wù)所兩位金融服務(wù)領(lǐng)域資深人士結(jié)合安永在為基金業(yè)提供審計服務(wù)時的專業(yè)經(jīng)驗，從公司治理、產(chǎn)品設(shè)計、投資管理、銷售管理、人力資源、信息技術(shù)、財務(wù)管理、子公司管理等方面展開，就基金業(yè)內(nèi)部控制問題進行了專題交流。通力律師事務(wù)所資深律師就近期重大監(jiān)管案件、新股發(fā)行體制改革對基金公司的影響、基金公司產(chǎn)品創(chuàng)新三個方面的熱點問題，與參會督察長進行了交流。

　　圍繞中國證監(jiān)會主席郭樹清在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立大會發(fā)表的題為“我們需要一個強大的財富管理行業(yè)”的重要講話精神，與會督察長紛紛表示，郭主席的講話令人振奮，指明了基金行業(yè)發(fā)展的目標(biāo)和方向。當(dāng)前，基金行業(yè)發(fā)展日新月異，基金公司和整個行業(yè)都面臨著難得的機遇，發(fā)展時不我待。對于督察長來說，考驗更多，挑戰(zhàn)更大，對自身要求也更高。

　　會上，與會督察長還就如何針對新的業(yè)務(wù)模式做好風(fēng)控合規(guī)工作、以創(chuàng)新為主題，加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專戶通道業(yè)務(wù)、量化產(chǎn)品和公平交易、固定收益基金風(fēng)險控制等方面問題進行了熱烈而深入的探討。

　　會議一致認(rèn)為，督察長作為基金公司合規(guī)和風(fēng)險管理的負(fù)責(zé)人，面臨行業(yè)飛速的發(fā)展，既是一種壓力，更是一種動力。督察長要更多地學(xué)習(xí)思考，抱著積極的態(tài)度，擁抱變革，積極參與創(chuàng)新。同時，要進一步發(fā)揮合規(guī)風(fēng)控委員會和督察長聯(lián)席會議平臺優(yōu)勢，就共同面臨的問題進行更深入的專題探討，凝聚集體智慧，發(fā)揮行業(yè)力量，共同推動上海基金業(yè)發(fā)展。

　　上海證監(jiān)局基金監(jiān)管處楊牧云副處長就會議提到的專戶通道業(yè)務(wù)、內(nèi)幕交易、盤后交易、新股詢價等問題與參會督察長作了交流溝通。

　　本次會議由合規(guī)風(fēng)控委員會執(zhí)行委員、匯添富基金管理有限公司督察長李文主持。

2012-06-19