公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)召開2012年第二次督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議
11月2日，公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)2012年度第二次督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議召開。公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)李頻以及上海地區(qū)33家基金管理公司的督察長(zhǎng)參加了此次會(huì)議。上海證監(jiān)局基金監(jiān)管處謝芳處長(zhǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部監(jiān)管一處高潤(rùn)恒副調(diào)研員出席了會(huì)議。
針對(duì)近期出臺(tái)的《證券投資基金管理公司管理辦法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》等系列法規(guī)中對(duì)基金公司子公司設(shè)立及投資范圍所做出的一系列新規(guī)定，會(huì)議邀請(qǐng)了國(guó)泰君安證券合規(guī)總監(jiān)李忠華、安信信托常務(wù)執(zhí)行官楊曉波進(jìn)行相關(guān)了行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的交流與分享。
與會(huì)督察長(zhǎng)一致認(rèn)為，利用聯(lián)席會(huì)議平臺(tái)，加強(qiáng)基金業(yè)與證券業(yè)、信托業(yè)的交流，不僅可以有效地學(xué)習(xí)不同行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，更可以促進(jìn)相互間的借鑒與合作，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。隨著基金行業(yè)政策環(huán)境更加優(yōu)化，督察長(zhǎng)要不斷提升自身素質(zhì)，進(jìn)一步做好合規(guī)自律工作，共同推動(dòng)上海基金業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展和轉(zhuǎn)型發(fā)展。
會(huì)上，謝芳處長(zhǎng)通報(bào)了2012年上海轄區(qū)基金公司合規(guī)運(yùn)作情況，督促上?；饦I(yè)要切實(shí)強(qiáng)化保護(hù)投資者合法權(quán)益的責(zé)任感，樹立主動(dòng)思變、尋求差異化和長(zhǎng)期化發(fā)展的理念，每家公司、每個(gè)崗位應(yīng)真正樹立起對(duì)法律的敬畏感。
上海證監(jiān)局基金監(jiān)管處處長(zhǎng) 謝芳
高潤(rùn)恒副調(diào)研員表示，上?；鸸緦?duì)中國(guó)基金業(yè)發(fā)展起著舉足輕重的作用，要高度重視起監(jiān)察稽核工作，真正建設(shè)成為“專業(yè)精良、治理完善、誠(chéng)信合規(guī)、運(yùn)作穩(wěn)健”的現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)李頻作了會(huì)議總結(jié)講話。她指出，面對(duì)日益放開的政策環(huán)境，基金公司在人才儲(chǔ)備、專業(yè)能力等方面都亟待加強(qiáng)。公會(huì)將進(jìn)一步完善人才培訓(xùn)工作，將多角度、多視野、有針對(duì)性地開展專業(yè)培訓(xùn)作為明年重點(diǎn)工作之一，為上海基金業(yè)的可持續(xù)發(fā)展奠定扎實(shí)的人才基礎(chǔ)。
本次會(huì)議由合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)執(zhí)行委員、匯添富基金公司督察長(zhǎng)李文主持。
2012-11-05
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