8月28日，公會理事會基金銷售專業(yè)委員會組織召開第二次聯(lián)席會議暨外資銀行基金代銷機構(gòu)推薦會。上海證監(jiān)局基金處調(diào)研員楊牧云(主持工作)、上海市基金同業(yè)公會副會長兼秘書長李頻、39家基金公司及首批獲得基金銷售牌照的8家外資銀行共計50多名基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人一同出席了會議。
公上，李頻表示，外資銀行獲得基金銷售牌照，進(jìn)一步推動基金銷售渠道多元化發(fā)展，為基金行業(yè)發(fā)展增添新的活力，加深了國際金融機構(gòu)間合作聯(lián)系，也是對上海國際金融中心建設(shè)目標(biāo)的又一次邁進(jìn)。上海對全國基金業(yè)發(fā)展起到舉足輕重的作用，在上?；饦I(yè)取得較好業(yè)績的同時，發(fā)揮利用好多元化銷售渠道資源，是基金業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。同業(yè)公會將在上海證監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)下，一如既往的發(fā)揮好平臺作用，推動行業(yè)更快、更優(yōu)發(fā)展。
8家外資銀行代表就本行基金銷售情況、核心優(yōu)勢、未來規(guī)劃，背景情況等進(jìn)行交流。各行代表對于基金銷售牌照的獲得表現(xiàn)了很大的熱情和期待?；鹱鳛槌涞呢敻还芾砉ぞ?，對自身多元化理財產(chǎn)品線是必要的補充，可以切實滿足客戶多樣化的理財需求。而對于基金銷售計劃，各行代表基于自身客戶特點，表示走基金精品化路線，是未來基金的銷售策略。對基金公司、基金經(jīng)理的盡職調(diào)查，以及過往業(yè)績的評比，是基金上線的必備步驟。
此外，各基金公司及外資銀行代表就基金上線條件和篩選指標(biāo)、基金銷售后續(xù)支持、基金銷售流程的構(gòu)建、基金銷售人員的績效考核、合規(guī)風(fēng)控等問題進(jìn)行了深刻的溝通和探討。南洋商業(yè)銀行表示本行的基金銷售可以與中行共享營業(yè)網(wǎng)點，具備本土化優(yōu)勢；星展銀行闡述了基于風(fēng)險自測平臺的理念來決定客戶適合的理財產(chǎn)品類型；東亞銀行提出除基金銷售業(yè)務(wù)合作外，期待和基金公司子公司合作其他類信托業(yè)務(wù)。
基金處楊牧云指出，此次會議為各機構(gòu)合作提供了良好契機，為促進(jìn)基金銷售多元化發(fā)展搭建了重要平臺。各機構(gòu)要發(fā)揮好自身價值和優(yōu)勢，求同存異，尋求合力共謀發(fā)展?；饦I(yè)發(fā)展要遵循市場化原則，以客戶需求為導(dǎo)向，以價值投資為理念，同時注意合規(guī)風(fēng)控，繼續(xù)強化投資者保護(hù)意識，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念。希望各銷售機構(gòu)充分利用好基金銷售專業(yè)委員會這個平臺，共享資源，共贏發(fā)展，齊力提升基金銷售多元化、專業(yè)化水平。
本次會議由公會理事、基金銷售專業(yè)委員會主任、易方達(dá)基金副總裁陳彤主持。
2013-08-30
