公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會組織召開專題討論會
2014年3月7日，公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會圍繞從業(yè)人員證券投資管理問題等組織召開了一次專題討論會，來自上海地區(qū)20余家基金管理公司的督察長參加了此次交流。
會議首先由專委會委員章明督察長介紹了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》主要內(nèi)容和相關(guān)背景。與會督察長一致認(rèn)為，放開從業(yè)人員的證券投資順應(yīng)了行業(yè)發(fā)展的需要，但也給基金公司合規(guī)管理帶來了一定挑戰(zhàn)，對內(nèi)部控制提出了更高的要求。會議圍繞“申報人員范圍”、“審核標(biāo)準(zhǔn)”、“指定券商制度”和“投資申報監(jiān)控系統(tǒng)”等重要問題進(jìn)行了熱烈討論和經(jīng)驗分享，為各公司進(jìn)一步完善相關(guān)制度提供了很好的相互借鑒。
專委會執(zhí)行委員李文督察長表示，合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會將通過督察長聯(lián)席會議這個平臺，進(jìn)一步加強(qiáng)上海地區(qū)基金管理公司在合規(guī)風(fēng)控管理方面的工作交流，積極推動行業(yè)合規(guī)運作水平的進(jìn)一步提升。本次會議得到了國泰基金管理公司的大力支持。
2014-03-12
