公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會
2014年度第一次督察長聯(lián)席會議召開
5月15日至16日，公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會召開了2014年度第一次督察長聯(lián)席會議。上海37家基金管理公司督察長參加了此次會議。上海證監(jiān)局基金處崔華副處長、基金同業(yè)公會副會長兼秘書長李頻出席了會議。
會上，針對子公司內(nèi)控及風(fēng)險管理工作經(jīng)驗(yàn)，萬家共贏資產(chǎn)副總經(jīng)理曹朝龍、金元惠理督察長凌有法、興業(yè)基金督察長霍建生先后介紹了各自子公司成立以來的在組織架構(gòu)、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)品銷售、人員管理等方面的經(jīng)驗(yàn)，分享了個別典型風(fēng)險案例及體會。與會人員就子公司通道業(yè)務(wù)中的風(fēng)險甄別方法，合作方遴選流程、關(guān)注重點(diǎn)及白名單制度進(jìn)行了熱烈交流討論。針對基金管理公司投資管理人員證券投資管理制度，信誠基金督察長唐世春分享了證券投資基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于基金從業(yè)人員證券投資管理調(diào)查問卷報告》，圍繞人員分類、投資品種、賬戶管理、持有期限制、投資申報、投資限制等十項(xiàng)重要問題，各督察長各抒己見、激烈討論，在相關(guān)問題上達(dá)成共識。
左起：安永華明事務(wù)所專家講師、信誠基金督察長唐世春、萬家共贏資產(chǎn)副總經(jīng)理曹朝龍、金元惠理基金督察長凌有法、興業(yè)基金督察長霍建生
安永華明事務(wù)所金融服務(wù)領(lǐng)域資深專家結(jié)合安永在為基金公司子公司業(yè)務(wù)審計(jì)服務(wù)時的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，就項(xiàng)目管理中的單獨(dú)協(xié)議規(guī)定、咨詢費(fèi)過高、融資價格過高或收益率偏低等爭議問題進(jìn)行了說明；對基金銷售過程中執(zhí)行銷售適用性不到位，客戶信息保密機(jī)制不到位、合作代銷機(jī)構(gòu)審慎調(diào)查不足等可能存在的問題進(jìn)行了警示。同時對風(fēng)險管理與檢查、運(yùn)營管理、公司財務(wù)、人員管理、信息技術(shù)、風(fēng)險隔離與利益沖突防范、母公司管理等可能存在的風(fēng)險進(jìn)行了揭示及提醒。
李頻介紹了同業(yè)公會換屆以來公會的總體情況，肯定了合規(guī)風(fēng)控委員會為行業(yè)合規(guī)發(fā)展作出的努力和成績。她表示，新一屆同業(yè)公會將在上海證監(jiān)局的指導(dǎo)下，在會長、副會長及各專業(yè)委員會的支持下，致力在子公司發(fā)展、養(yǎng)老金入市、股權(quán)激勵制度、標(biāo)準(zhǔn)化基金互聯(lián)網(wǎng)銷售等熱點(diǎn)問題上有新的突破和發(fā)展。
崔華副處長就會議提到的子公司相關(guān)問題與在座督察長們作了交流溝通，對子公司通道業(yè)務(wù)中一對多產(chǎn)品進(jìn)行了重點(diǎn)說明，通告了產(chǎn)品清理整頓期限，解釋了母公司管控，投顧和貨幣基金相關(guān)問題。同時對最新的監(jiān)管動態(tài)和重點(diǎn)進(jìn)行了介紹。最后，他重申了督察長職責(zé)，用“勤勉盡責(zé)、守住底線”八字方針與在座的督察長共勉，希望公司能更好的肩負(fù)起主動管理的職責(zé)，牢牢守住合規(guī)底線。
本次會議由合規(guī)風(fēng)控委員會執(zhí)行委員、匯添富基金管理有限公司督察長李文主持。
2014-5-20
