上海市基金同業(yè)公會(huì)理事會(huì)
特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)成立
11月5日，公會(huì)理事會(huì)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)成立會(huì)議在上海證監(jiān)局召開，上海證監(jiān)局副局長(zhǎng)朱健、上海證監(jiān)局基金處主要負(fù)責(zé)人，上海市基金同業(yè)公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書長(zhǎng)李頻、上海市證券同業(yè)公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書長(zhǎng)蔣鶴磊、以及上海43家資產(chǎn)管理公司總經(jīng)理、基金管理公司負(fù)責(zé)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)高管出席會(huì)議。
會(huì)上，朱健副局長(zhǎng)講話指出，目前行業(yè)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展迅猛，勢(shì)頭良好，是主基調(diào)，是值得肯定的，但同時(shí)也暴露出如營(yíng)銷環(huán)節(jié)薄弱、基礎(chǔ)管理包括人員的激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制、投后管理與業(yè)務(wù)發(fā)展迅猛程度不匹配等問(wèn)題。有些問(wèn)題是由于經(jīng)驗(yàn)不足，也有些則是主觀忽視，穩(wěn)健發(fā)展還是面臨較大的挑戰(zhàn)。對(duì)于穩(wěn)健發(fā)展，他提出關(guān)鍵是要夯實(shí)主業(yè)，要做到誠(chéng)實(shí)守信、受人尊敬的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，才能有更大的發(fā)展空間。同時(shí)他要求，委員會(huì)的成立，要做好自律管理和自律服務(wù)兩個(gè)方面，要真正以投資者利益保護(hù)為指導(dǎo)思想開展業(yè)務(wù)，堅(jiān)守業(yè)務(wù)操作和道德底線，在此基礎(chǔ)上不斷深化拓展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，做大做強(qiáng)。
李頻向與會(huì)人員分享了目前上海地區(qū)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)數(shù)量、規(guī)模、產(chǎn)品和從業(yè)人員等總體發(fā)展情況。她指出，行業(yè)當(dāng)前正處于變革發(fā)展的重要轉(zhuǎn)折期，委員會(huì)的成立，不僅要承擔(dān)起委員會(huì)發(fā)展建設(shè)的責(zé)任和義務(wù)，更要肩負(fù)起未來(lái)特定客戶資產(chǎn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的使命。隨后，她介紹了公會(huì)理事會(huì)專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則，明確了委員會(huì)職責(zé)。通報(bào)了特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)自薦、推薦情況和產(chǎn)生過(guò)程，并宣布了委員會(huì)名單：
至此，特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)正式宣告成立，主任委員隋曉煒感謝上海證監(jiān)局和公會(huì)對(duì)本屆委員的信任和厚望，其他六位當(dāng)選委員依次發(fā)言表態(tài)，表示愿意就委員會(huì)的發(fā)展貢獻(xiàn)力量，共同分享經(jīng)驗(yàn)，共商難題，以身作則，做好行業(yè)自律工作，齊力助推行業(yè)發(fā)展。委員伏愛國(guó)代表委員會(huì)就行業(yè)《自律倡議書》進(jìn)行了演說(shuō)，再次明確了委員會(huì)發(fā)揮行業(yè)自律功能的決心。
隨后，與會(huì)人員就目前業(yè)務(wù)發(fā)展中存在的如稅費(fèi)計(jì)提、收入確認(rèn)、產(chǎn)品估值等問(wèn)題進(jìn)行了討論，再次明確了誠(chéng)信平臺(tái)建立的必要性，并為下次會(huì)議議題進(jìn)行了相互交流。
特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)的成立，為公會(huì)履行行業(yè)自律和創(chuàng)新發(fā)展職能搭建起更寬廣的平臺(tái)，公會(huì)將以此為起點(diǎn)，為探索符合特定客戶資產(chǎn)管理行業(yè)特點(diǎn)的發(fā)展道路而不懈努力，為行業(yè)日后的大展宏圖，夯實(shí)基礎(chǔ)！
本次會(huì)議由李頻主持。
2014-11-07
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