公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會
2014年度第二次督察長聯(lián)席會議召開
11月27至28日，公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會召開2014年度第二次督察長聯(lián)席會議。上海42家基金管理公司督察長參加了此次會議。上海證監(jiān)局朱健副局長、中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部岳新宇、上海證監(jiān)局基金處主要負(fù)責(zé)人一行出席了會議。
會議首先針對迷你基金“關(guān)停并轉(zhuǎn)”涉及到的流程及相關(guān)法律問題進(jìn)行交流。公會合規(guī)風(fēng)控委員會執(zhí)行委員、匯添富基金管理股份有限公司督察長李文就匯添富28天理財基金合并清盤情況進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)介紹。隨后，通力律師事務(wù)所呂紅從召開持有人大會和基金清算兩個必要步驟對迷你基金“關(guān)停并轉(zhuǎn)”中涉及的如召集方式、公告表述、清算期限、停牌股票等問題進(jìn)行了詳細(xì)剖析。此外，就滬港通相關(guān)法律問題及對行業(yè)的影響，呂紅從港股的名義持有人制度、破產(chǎn)隔離制度、信息披露制度以及小股東權(quán)利保護(hù)進(jìn)行了重點(diǎn)介紹，詳細(xì)描述了滬港兩地法規(guī)和登記制度的差異以及影響。安永華明事務(wù)所合伙人湯駿和高級經(jīng)理方侃對金融負(fù)債和權(quán)益工具的區(qū)分、金融資產(chǎn)的分類、股份支付、財務(wù)報表合并范圍、職工薪酬等議題進(jìn)行了授課講解。
隨后，合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會相關(guān)委員分別主持了防范利用非公開信息交易、完善從業(yè)人員投資管理制度、規(guī)范基金銷售和宣傳推進(jìn)活動等議題的交流，就行業(yè)目前或即將面臨的合規(guī)風(fēng)控和法規(guī)適用性等問題進(jìn)行了激烈討論。
中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部岳新宇就近期監(jiān)管工作進(jìn)行了說明，他分享了目前行業(yè)總體機(jī)構(gòu)發(fā)展概況，介紹了正在修訂的相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)和指引，明確了監(jiān)管部門大幅精簡審批、備案和行政許可的目標(biāo)，同時著重介紹了證監(jiān)會對產(chǎn)品和銷售創(chuàng)新、強(qiáng)化監(jiān)管、加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作等方面的工作情況和監(jiān)管目標(biāo)。
會議最后，各督察長就“如何做一個合格的督察長”進(jìn)行了重點(diǎn)交流。會上一致認(rèn)為，伴隨著監(jiān)管的簡政放權(quán)和放松管制，行業(yè)發(fā)展被給予了更多的自主權(quán)，面臨著新問題的層出不窮及發(fā)展和管控的新局面，督察長的職責(zé)也變的更為沉重，工作難度和挑戰(zhàn)不斷加大。作為一個合格的督察長，除了與業(yè)務(wù)部門做好溝通交流，提高業(yè)務(wù)判斷能力外，關(guān)鍵是要進(jìn)行好職責(zé)定位。
上海證監(jiān)局朱健副局長作了重要講話，他表示，督察長工作難度不斷加大是大趨勢，做好與業(yè)務(wù)部門的溝通關(guān)鍵是要保持整體利益取向的一致性。風(fēng)控的尺度和彈性可放寬，但必須要同公司具體的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險偏好相匹配。對新問題、新業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險考量要從把握立法本意入手，明確合規(guī)底限，不違背法律精神。此外，他針對監(jiān)管部門簡政放權(quán)的目標(biāo)、加大事中事后檢查力度和頻率、投資者保護(hù)教育重要性的提升、共同監(jiān)管趨勢等進(jìn)行了詳實(shí)介紹。同時，他要求公會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會要利用好行業(yè)平臺，做好信息溝通和上傳下達(dá)的紐帶作用，發(fā)揮好行業(yè)自律管理工作。
最后，他要求各督察長在工作中要職責(zé)自信和崗位自信，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，盡快適應(yīng)新的監(jiān)管環(huán)境，監(jiān)管部門會把嚴(yán)格監(jiān)管和熱情服務(wù)相結(jié)合，更好的服務(wù)行業(yè)發(fā)展。
本次會議由李文主持。
2014-12-01
