公會(huì)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)
行業(yè)自律與發(fā)展業(yè)務(wù)研討會(huì)召開
2014年12月23日，公會(huì)理事會(huì)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)第一次行業(yè)自律與發(fā)展業(yè)務(wù)研討會(huì)在上海證監(jiān)局召開。上海證監(jiān)局副局長(zhǎng)朱健、基金處主要負(fù)責(zé)人，公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書長(zhǎng)李頻，以及上海40多家資產(chǎn)管理公司總經(jīng)理、基金管理公司負(fù)責(zé)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)高管出席會(huì)議。
李頻首先分享了自身多年監(jiān)管工作經(jīng)歷中的感想和體會(huì)，告誡行業(yè)同仁們?cè)谧非笮袠I(yè)規(guī)模、利潤(rùn)和排名的同時(shí)，一定要守住底限，切不可因合規(guī)風(fēng)控和職業(yè)操守等問題毀掉來之不易的事業(yè)成果。
公會(huì)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)主任委員、中信信誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理隋曉煒通報(bào)了目前行業(yè)內(nèi)重點(diǎn)關(guān)注的資金池問題和通道業(yè)務(wù)的調(diào)研和分析報(bào)告。在資金池問題上，報(bào)告對(duì)通過“滾動(dòng)發(fā)行、組合投資、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)” 對(duì)資金池概念及其特征進(jìn)行了界定，對(duì)八條底限中所禁止的資金池產(chǎn)品特點(diǎn)進(jìn)行了概述，并從龐氏資金池的判斷標(biāo)準(zhǔn)，如何監(jiān)管龐氏資金池等問題發(fā)表了相關(guān)建議。在通道業(yè)務(wù)分析中，報(bào)告對(duì)主動(dòng)管理和投資決策的概念進(jìn)行了詳細(xì)解讀，從豁免資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)清算結(jié)果價(jià)值、狀態(tài)的責(zé)任，切割資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的管理聲譽(yù)等方面對(duì)通道業(yè)務(wù)監(jiān)管要點(diǎn)進(jìn)行了概括，同時(shí)，說明了通道業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理合同應(yīng)具備的清晰披露實(shí)際承擔(dān)管理職責(zé)主體、明確各方當(dāng)事人職責(zé)邊界、有明確的、可操作的變現(xiàn)方案等要求特征。與會(huì)成員就報(bào)告內(nèi)容涉及的重點(diǎn)、難點(diǎn)進(jìn)行了熱烈交流和意見交換。
上海證監(jiān)局朱健副局長(zhǎng)講話指出，資金池和通道業(yè)務(wù)是目前特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)最容易出問題，同時(shí)也是最難判定的兩大問題。對(duì)此，還是要借助行業(yè)的智慧，發(fā)揮實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來明確邊界，規(guī)范業(yè)務(wù)開展。對(duì)專業(yè)委員會(huì)下一步工作，他要求行業(yè)應(yīng)提高資管業(yè)務(wù)的專業(yè)性，培養(yǎng)主動(dòng)管理的投資能力和專業(yè)隊(duì)伍，為客戶提供多元化的投資理財(cái)產(chǎn)品；同時(shí)對(duì)于行業(yè)共性問題，要充分發(fā)揮委員會(huì)平臺(tái)作用，主動(dòng)獻(xiàn)言獻(xiàn)策，形成成果意見，上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。要能在業(yè)務(wù)上有作為，研究上有報(bào)告，方法上有思考，同時(shí)也要增加與信托、證券等其他相關(guān)行業(yè)的交流探討。
最后，他強(qiáng)調(diào)在行業(yè)快速發(fā)展的形勢(shì)下，應(yīng)該保持清醒頭腦，堅(jiān)持自身的定位和發(fā)展方向，配合監(jiān)管新思路，在監(jiān)管底線和法律法規(guī)面前，懷有敬畏之心。
本次會(huì)議由隋曉煒主持。
2014-12-29
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