公會理事會合規(guī)風控專業(yè)委員會
2015年度第二次督察長聯(lián)席會議召開
11月20日，公會理事會合規(guī)風控專業(yè)委員會召開2015年度第二次督察長聯(lián)席會議。公會副會長、秘書長李頻，上海證監(jiān)局基金處主要負責人、上海36家基金管理公司的督察長參加了此次會議。
會上，李頻秘書長通報了公會誠信平臺記錄以及12386熱線處理情況。李頻強調12386投訴事關行業(yè)、公司整體形象，各會員單位應予以重視，妥善處理。
公會成立五年來，上海的基金業(yè)迅速發(fā)展壯大，截止2015年10月資產總規(guī)模34065億，其中公募基金規(guī)模21841億，對比2011年末總資產7709億，公募6800億，分別增長440%和316%。行業(yè)的發(fā)展離不開督察長們的勤勉盡責。李頻表示公會將在上海證監(jiān)局指導下，會員單位的支持幫助下竭誠為會員單位服務，為行業(yè)發(fā)展盡一份綿薄之力。
交流討論環(huán)節(jié)，各督察長就行業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新業(yè)務不斷涌現(xiàn)的情況下，風控合規(guī)工作壓力驟增，如何平衡兩者之間的關系進行了重點交流，尤其是監(jiān)管職能正在發(fā)生轉變，業(yè)務風險的判斷由公司決定，督察長的職責變得更加重大。與會代表還就完善公司風控體系、信用債的風險管理、風控措施失靈、專戶業(yè)務的風險與收益不對稱、基金公司如何為投資人爭取利益等議題各抒己見，在相關問題上達成共識。
還有代表通過公司的風險合規(guī)案例，從多個角度分析了公司開展合規(guī)工作時所面臨的難點與挑戰(zhàn)。與會督察長建議借助公會與監(jiān)管部門共同的力量對行業(yè)面臨的共性問題予以研究，成立共同應對的機制，應對行業(yè)風險。
會議最后，證監(jiān)局崔華副處長作總結講話。他就近期監(jiān)管中的熱點問題如契約與置信、投資交易系統(tǒng)的風險控制總開關、外接信息系統(tǒng)的內控缺陷以及投顧的管理等進行了詳細說明。他特別通報了信訪與客戶服務問題，指出在處理信訪事件中，公司的總經理作為第一責任人要盡職了解，加以重視，負起應盡的責任?？蛻舴张c信訪問題相輔相成。提升公司的客戶服務水準，妥善處理信訪問題。在風險事件發(fā)生后及時傳遞信息，采取風控措施。最后，他表示將及時反饋會議中出現(xiàn)的熱點問題，更好地為行業(yè)發(fā)展服務。
合規(guī)風控委員會主任、匯添富基金管理有限公司董事長李文主持會議。
2015-11-23
