貫徹監(jiān)管新要求 開(kāi)啟合規(guī)新征程
——公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)委會(huì)召開(kāi)2016年度第一次會(huì)議
2016年5月26日至27日，公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)業(yè)委員會(huì)暨督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議2016年度第一次會(huì)議召開(kāi)。上海45家公募基金公司督察長(zhǎng)參加此次會(huì)議。會(huì)議邀請(qǐng)了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)法律部鄧寰樂(lè)主任、人民銀行上?？偛糠聪村X(qián)處鄧素霞副處長(zhǎng)以及通力律師事務(wù)所的兩位專(zhuān)家分別與督察長(zhǎng)們作主題交流，上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處楊牧云處長(zhǎng)、公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)李頻、公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)委會(huì)主任委員、匯添富基金管理股份有限公司董事長(zhǎng)李文出席此次會(huì)議。
首先，通力律師事務(wù)所楊培明律師對(duì)2016年以來(lái)我國(guó)信用債市場(chǎng)的違約事件進(jìn)行了梳理，分享了如何在債券兌付危機(jī)中尋求司法救濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)，并針對(duì)債券兌付糾紛中的財(cái)產(chǎn)保全、執(zhí)行程序、破產(chǎn)重整和清算程序進(jìn)行了詳實(shí)的講解。呂紅律師則以案例形式闡述了投資境外債券出現(xiàn)兌付糾紛時(shí)在資產(chǎn)處置方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。案例內(nèi)容貼近實(shí)際，可供參考的建議實(shí)用，受到在座督察長(zhǎng)們一致認(rèn)可。
在隨后的會(huì)議上，中基協(xié)鄧寰樂(lè)主任從基金業(yè)協(xié)會(huì)層面介紹了全國(guó)金融改革形勢(shì)和市場(chǎng)形勢(shì)。他認(rèn)為，結(jié)構(gòu)失衡依然是轉(zhuǎn)軌中的資本市場(chǎng)的一大特點(diǎn)，這也是公募基金不能起到有效穩(wěn)定市場(chǎng)作用的一大原因。鄧主任重點(diǎn)介紹了子公司展業(yè)過(guò)程中可能暴露的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方案。最后，就母公司與子公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離同時(shí)，是制度設(shè)置引導(dǎo)督察長(zhǎng)監(jiān)督職能走向合理化還是實(shí)際監(jiān)督職能促進(jìn)制度完善，與在座的督察長(zhǎng)們展開(kāi)了熱烈的討論。
上海證監(jiān)局楊牧云處長(zhǎng)就轄區(qū)近期監(jiān)管工作和年初以來(lái)信訪(fǎng)接待工作情況進(jìn)行了通報(bào)，同時(shí)要求轄區(qū)公司相互學(xué)習(xí)，積極配合人民銀行深入開(kāi)展反洗錢(qián)工作。最后，對(duì)下一階段的工作進(jìn)行了部署。交流內(nèi)容豐富，深入問(wèn)題實(shí)質(zhì)，使在座的督察長(zhǎng)們收獲良多。
針對(duì)同業(yè)公會(huì)近期工作，副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)李頻通報(bào)了今年以來(lái)12386投訴轉(zhuǎn)辦工作情況。她提出應(yīng)當(dāng)從高管層面引起重視，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者合法權(quán)益的保護(hù)。此外，她還就上海基金業(yè)參加金融系統(tǒng)職工立功競(jìng)賽活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行了通報(bào)。
會(huì)議最后，鄧素霞副處長(zhǎng)就去年基金行業(yè)落實(shí)反洗錢(qián)工作與督察長(zhǎng)們進(jìn)行了交流。并就反洗錢(qián)工作中所遇到的實(shí)際問(wèn)題及做法進(jìn)行了答疑。
兩天的議程緊湊而有序，從央行、證監(jiān)會(huì)、中基協(xié)等多角度多層次出發(fā)，深入探討問(wèn)題本質(zhì)。多位督察長(zhǎng)在會(huì)后表示，此次會(huì)議干貨頗多，不虛此行。在各方面給今后一階段開(kāi)展工作提出了新的要求和挑戰(zhàn)，結(jié)合公司實(shí)際，也明確了未來(lái)工作重心。
此次會(huì)議由專(zhuān)委會(huì)委員單位光大保德信基金管理有限公司承辦。
2016-6-1
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