公會(huì)理事會(huì)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)
召開2016年度第一次會(huì)議
6月15日下午，公會(huì)理事會(huì)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)召開2016年度第一次會(huì)議。由長江財(cái)富、中信信誠以及國泰元鑫三家資管公司的總經(jīng)理就近期發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件、案例和經(jīng)驗(yàn)同大家總結(jié)分享。上海地區(qū)36家特定客戶資產(chǎn)管理公司的60位總經(jīng)理和風(fēng)控部門負(fù)責(zé)人參加。公會(huì)副會(huì)長、秘書長李頻、上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處副處長崔華出席次會(huì)議。
李頻秘書長首先通報(bào)了轄區(qū)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展情況，呈現(xiàn)出業(yè)務(wù)規(guī)模發(fā)展迅速，創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)并存的局面。近期，部分風(fēng)險(xiǎn)集中釋放，加之政策變化與新的監(jiān)管要求。希望通過此次會(huì)上的分享交流，能對(duì)于已經(jīng)出現(xiàn)的問題引以為戒，共同探討行業(yè)未來發(fā)展方向和戰(zhàn)略。
長江財(cái)富的宋超總經(jīng)理以公司近期出現(xiàn)的涉及某大型擔(dān)保公司的非標(biāo)項(xiàng)目融資人違約事件為案例，詳細(xì)介紹了事件發(fā)生的原因、應(yīng)對(duì)措施和反思教訓(xùn)。特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專委會(huì)主任委員、中信信誠的隋曉煒總經(jīng)理以自己公司在類資金池業(yè)務(wù)方面的創(chuàng)新探索為例，與大家進(jìn)行了深入探討，將此次創(chuàng)新試探被定性為資金池的依據(jù)逐一詳述，希望對(duì)整個(gè)行業(yè)有所警示。國泰元鑫的總經(jīng)理梁之平則對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)品線布局進(jìn)行了詳細(xì)交流，也分享了對(duì)行業(yè)監(jiān)管的一些建議。他認(rèn)為，堅(jiān)持投行業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)均衡發(fā)展是公司獲取穩(wěn)定收入并戰(zhàn)勝周期的有效方法，行業(yè)未來依然可以在非標(biāo)股權(quán)、資產(chǎn)證券化、股權(quán)投行以及標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品投資等四個(gè)領(lǐng)域大有作為。
上海證監(jiān)局崔華副處長就近期近期子公司監(jiān)管政策變化和與會(huì)者進(jìn)行了交流，明確了下一階段依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管的態(tài)度。針對(duì)專戶子公司業(yè)務(wù)、母公司風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋面等方面提出新的監(jiān)管要求。此外，他還要求轄區(qū)特定客戶資產(chǎn)管理公司應(yīng)增強(qiáng)守法合規(guī)意識(shí)，排查內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，在新法規(guī)修改征求意見期間，積極向監(jiān)管部門反饋行業(yè)意見。
會(huì)議最后，主任委員隋曉煒總經(jīng)理補(bǔ)充了兩點(diǎn)自己的思考：以塞翁失馬的心態(tài)看待監(jiān)管政策的調(diào)整；以掌握精神、把握實(shí)質(zhì)為基礎(chǔ)合法合規(guī)地開展業(yè)務(wù)。李頻秘書長總結(jié)道：同業(yè)公會(huì)的工作就是幫助行業(yè)解決實(shí)際問題，為會(huì)員單位謀實(shí)效，通過專委會(huì)平臺(tái)的交流，希望今天公司的痛點(diǎn)，不會(huì)再成為行業(yè)的痛點(diǎn)。
2016-6-20
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