以優(yōu)秀的專業(yè)素養(yǎng) 增強責任使命感
——公會理事會特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務專委會召開風險控制業(yè)務交流會
11月29日下午，公會召開的上海地區(qū)特定客戶資產(chǎn)管理風險控制業(yè)務交流會在上海期貨交易所舉行。此次會議邀請浦銀安盛、興業(yè)財富、金元百利、中信信誠的4位風控負責人與大家分享子公司在風控制度建設、盡職調(diào)查、投后管理、應急處置等方面的體會和經(jīng)驗。公會副會長、秘書長李頻、上海地區(qū)全體子公司會員單位風控負責人及相關同仁、以及上海證監(jiān)局機構(gòu)三處的兩位同志，共計60余人出席會議并作了交流，會議由公會特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務專委會主任委員隋曉煒主持。
四位受邀發(fā)言的風控負責人介紹了各自單位的風控整體框架和相關制度，結(jié)合實際案例，分別對通道業(yè)務風險管理策略；一前、二全、三建設的全面風險管理目標實施路徑；業(yè)務、法律、財務三結(jié)合盡調(diào)方法；以及房地產(chǎn)項目的資金監(jiān)管、運作進程與財務指標考核、資金歸集、終止與清算的“四步走投后管理法”進行了詳細介紹與闡述。并就如何避免操作風險、建立員工風控合規(guī)檔案、盡調(diào)中表外負債、對外擔保的甄別核實、以及主動管理類房地產(chǎn)業(yè)務采取的風控及過程管理措施進行了深入探討與積極思考。
在聽取了四位代表發(fā)言后，證監(jiān)局機構(gòu)三處的兩位同志就日常監(jiān)管與現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)的個別單位配資清理未達標、借助通道從事非法證券活動、潛在風險項目處置不力、高利差導致資金池業(yè)務期限錯配等四類具體問題作了提醒，并對《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風控指標管理暫行規(guī)定》中子公司凈資本相關規(guī)定予以重申。對于今后工作，提出三點要求：一，新規(guī)過渡期間，子公司在日常管理中應高度重視風控工作，結(jié)合公司實際制定長期發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)自身特點，培養(yǎng)核心競爭力；二，嚴禁組織架構(gòu)無序擴張，杜絕管理失控隱患，子公司不得層層設立下屬機構(gòu)，嚴禁涉足非掛牌業(yè)務及開展私募產(chǎn)品拆分轉(zhuǎn)讓等違規(guī)業(yè)務；三、加快建立以“凈資本”管理為核心，業(yè)務規(guī)模與資本實力、風控水平相匹配的風控指標監(jiān)管體系，引導公司回歸資管本源、防范風險、消除監(jiān)管套利。
會議最后，李頻秘書長指出，今天的會議是務實而接地氣的會議，有分享，有交流，相信大家都有所收獲?；鹱庸緩臒o到有，短時間內(nèi)實現(xiàn)了跨越式發(fā)展。然而由于風控問題引發(fā)的案例時有發(fā)生，就此，探討公募基金子公司合規(guī)穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展問題，是非常及時、也是十分必要的。李頻秘書長圍繞建設良好風控文化、促進行業(yè)長遠健康發(fā)展提出了三點建議：一、以前瞻性思考，增強責任使命感；二，以優(yōu)秀的專業(yè)素養(yǎng)，把控全流程風險；三，以不斷的學習為核心，塑造良好的風控文化。最后希望大家堅定信心，凝聚共識，夯實根基，比翼齊飛，共同推動行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
兩個小時的會議稍縱即逝，部分代表在會后進行了熱烈的交流與探討，不少與會代表紛紛表示感謝公會提供的寶貴溝通交流機會。公會將繼續(xù)堅持敦本務實的工作理念，與全體會員單位攜手并進、同舟共濟，共同為實現(xiàn)上?；饦I(yè)的繁榮健康發(fā)展做出新的、更大貢獻。
2016-11-30
