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公會(huì)動(dòng)態(tài)

公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專委會(huì)召開(kāi)2017年度第一次會(huì)議

來(lái)源：公會(huì)秘書(shū)處

脫虛向?qū)崱⒎揽仫L(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)中求進(jìn)

——公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)2017年度第一次會(huì)議暨督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議召開(kāi)

　　7月14日至15日，公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)2017年度第一次會(huì)議暨督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議召開(kāi)。上海證監(jiān)局吳萌副局長(zhǎng)一行、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)邀出席了會(huì)議。上海地區(qū)45家公募基金公司督察長(zhǎng)及部分券商資管合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人參加本次會(huì)議。公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)李頻，公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、合規(guī)風(fēng)控專委會(huì)主任委員、匯添富基金管理股份有限公司董事長(zhǎng)李文出席。

　　上海證監(jiān)局吳萌副局長(zhǎng)首先通報(bào)了上海資管行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，并與大家回顧了今年以來(lái)監(jiān)管部門(mén)對(duì)于資管行業(yè)的最新工作要求。并就近期監(jiān)管檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)的逆回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理、債券交易和信用風(fēng)險(xiǎn)管理、非標(biāo)融資的兌付、參與地方政府債務(wù)融資風(fēng)險(xiǎn)、防范金融詐騙、信息技術(shù)與安全、金融政策調(diào)整等八類風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了揭示，要求大家引起重視，加強(qiáng)流程管理，進(jìn)一步豐富各類應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于下階段工作，吳萌就提升政策學(xué)習(xí)把握能力、規(guī)范執(zhí)業(yè)人員從業(yè)規(guī)范、依法履行報(bào)告制度、持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部制度與流程、適時(shí)改進(jìn)合規(guī)風(fēng)控管理制度、做好合規(guī)風(fēng)控隊(duì)伍建設(shè)、培養(yǎng)公司合規(guī)、風(fēng)控文化、強(qiáng)化職業(yè)道德教育、大力支持行業(yè)自律管理等九大類工作進(jìn)行了具體部署。

　　中基協(xié)公募基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人就近期協(xié)會(huì)在合規(guī)管理辦法、貨幣基金、適當(dāng)性管理辦法后續(xù)實(shí)施細(xì)則等方面所做工作進(jìn)行了詳細(xì)介紹與闡述。

　　最后，李頻秘書(shū)長(zhǎng)通報(bào)了近一年來(lái)公募權(quán)益類、固定收益類產(chǎn)品的總體收益情況，發(fā)布了關(guān)于上海地區(qū)近一年來(lái)公募基金產(chǎn)品總體業(yè)績(jī)與個(gè)人投資者收益情況的調(diào)查統(tǒng)計(jì)。此外，對(duì)于公會(huì)近期在12386投訴工作中發(fā)現(xiàn)的公募基金行業(yè)、子公司、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　第二天，與會(huì)代表們就如何落實(shí)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及實(shí)施細(xì)則等具體問(wèn)題進(jìn)行了分組討論。

　　兩天的議程緊湊而有序，從監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、市場(chǎng)主體等多角度出發(fā)，深入探討問(wèn)題本質(zhì)。多位督察長(zhǎng)在會(huì)后表示，此次會(huì)議干貨頗多，不虛此行，為下階段工作提出了新的要求和挑戰(zhàn)，進(jìn)一步明確了未來(lái)工作重心。今后，公會(huì)將一如既往，持續(xù)構(gòu)建監(jiān)管部門(mén)與會(huì)員單位在合規(guī)風(fēng)控領(lǐng)域的多層次交流平臺(tái)，為助推行業(yè)平穩(wěn)、有序、可持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。

2017年7月17日