理解新規(guī) 深入推行
——公會(huì)理事會(huì)基金銷售專委會(huì)召開二〇一七年第一次專題研討會(huì)
2017年7月14日，公會(huì)理事會(huì)基金銷售專委會(huì)召開2017年第一次專題研討會(huì)。本次會(huì)議以2017年《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》解讀為主要議題，旨在幫助行業(yè)更好地理解新法規(guī)新政策帶來的新權(quán)利、新義務(wù)與新要求，更好地完成新規(guī)過渡期的系統(tǒng)改造工作，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高效率。上海地區(qū)80余家公募、私募、資管公司及基金銷售機(jī)構(gòu)的市場銷售高管人員及相關(guān)負(fù)責(zé)人出席會(huì)議。
會(huì)議首先由通力律師事務(wù)所的專家就《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》以及《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》作概況介紹，并詳細(xì)講解了《管理辦法》在實(shí)施過程中應(yīng)注意的細(xì)則。同時(shí)，著重介紹了《管理辦法》的適用范圍，包括基金公司及其子公司的基金產(chǎn)品以及對投資者提供的相關(guān)服務(wù)等，并結(jié)合實(shí)際案例，對《管理辦法》在了解客戶、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和客戶產(chǎn)品匹配這三方面的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了詳細(xì)分析。
會(huì)議交流部分，與會(huì)人員表示本次會(huì)議及時(shí)就行業(yè)新規(guī)的具體施行給出相關(guān)指引，加深行業(yè)的理解，有效幫助推進(jìn)今后工作。大家結(jié)合各公司的實(shí)際情況，對工作推行新規(guī)的相關(guān)疑惑進(jìn)行提問，針對一些普遍性問題，進(jìn)行了深入而熱烈的討論。大家紛紛表示，此次會(huì)議有效解決了新規(guī)推行的行業(yè)基礎(chǔ)問題，新規(guī)的落實(shí)將起到完善制度、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用，并對行業(yè)在新規(guī)下的發(fā)展前景充滿樂觀。
本次會(huì)議由基金銷售專業(yè)委員會(huì)執(zhí)行委員、中銀基金管理有限公司副總裁張家文主持。
2017年7月21日
