求真務(wù)實(shí)謀發(fā)展，合規(guī)自律樹標(biāo)桿
——公會私募基金專委會2017年度第二次會議
8月11日下午，公會理事會私募基金專業(yè)委員會2017年度第二次聯(lián)席會議在上海期交所召開。20家上海地區(qū)私募基金會員代表參加了本次會議，公會副會長、秘書長李頻、上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處副處長程鵬、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會曹殿義理事及協(xié)會協(xié)調(diào)地方檢查部負(fù)責(zé)人王強(qiáng)應(yīng)邀出席了會議。私募基金專委會主任委員湯進(jìn)喜主持會議。
會議首先由上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處程鵬副處長通報了轄區(qū)內(nèi)私募基金專項(xiàng)檢查的情況，包括檢查中發(fā)現(xiàn)存在的備案信息登記、投資風(fēng)險識別、內(nèi)部控制制度等7大類共22個小項(xiàng)的問題。同時簡單梳理了監(jiān)管執(zhí)法層面的新動向，著重指出對老鼠倉及操縱證券市場的打擊力度。其后對本次參會人員提出了要求，希望各單位發(fā)揮行業(yè)標(biāo)桿作用，積極落實(shí)全國金融工作會議精神，大力發(fā)展天使投資及股權(quán)眾籌，注重發(fā)展長期投資者；要回歸本源，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者功能價值，將防控風(fēng)險作為首要目標(biāo)。
中基協(xié)曹殿義理事對上海私募基金行業(yè)的總體情況及與上海市基金同業(yè)公會積極而友好的協(xié)作情況做了具體介紹，并將中基協(xié)今年的重點(diǎn)工作安排與大家做了溝通，最后就行業(yè)內(nèi)自律管理表達(dá)了想法并提出了未來發(fā)展趨勢。
交流環(huán)節(jié)，與會人員就稅費(fèi)計(jì)提、私募轉(zhuǎn)公募、適當(dāng)性管理辦法實(shí)施細(xì)節(jié)、私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品優(yōu)先級、基金管理人分類監(jiān)管等問題與監(jiān)管部門、中基協(xié)等進(jìn)行了深入而富有成效的探討。
最后，李頻秘書長在會議總結(jié)時指出合規(guī)風(fēng)控、從業(yè)人員管理、業(yè)績成長是私募基金公司能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的三個關(guān)鍵點(diǎn)。并結(jié)合行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，提示了堅(jiān)守信托責(zé)任，防范風(fēng)險隱患；發(fā)揮投融資功能，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要性。同時也對轄區(qū)內(nèi)會員單位在私募基金行業(yè)內(nèi)成為示范性標(biāo)桿表達(dá)了殷切的希望。
兩個小時的會議稍縱即逝，不少代表對公會私募基金專委會聯(lián)席會議所提供的寶貴溝通交流機(jī)會表示感謝。上海市基金同業(yè)公會也將繼續(xù)秉持務(wù)實(shí)的工作理念，服務(wù)廣大會員單位，成為溝通行業(yè)與監(jiān)管部門間的有效橋梁，增強(qiáng)服務(wù)的深度和廣度，為引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展起到積極的作用。
2017年8月14日
