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公會舉辦第一期合規(guī)風(fēng)控沙龍

　　隨著金融產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新，基金公司面臨的風(fēng)險也呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)，投資風(fēng)險日益凸顯，風(fēng)險的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)化都在加速，傳統(tǒng)的風(fēng)控體系也在隨之調(diào)整。為全面幫助會員單位更深入地理解合規(guī)風(fēng)險管理本質(zhì)，有效提高合規(guī)風(fēng)險管理水平，公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會將定期舉辦合規(guī)風(fēng)控沙龍，為會員單位提供同業(yè)交流平臺。

　　2019年6月17日，公會理事會合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會第一期合規(guī)風(fēng)控沙龍?zhí)匮旌牖鸸芾碛邢薰臼紫L(fēng)控官鄧強(qiáng)先生為嘉賓，與來自近60家會員單位的70余位督察長、風(fēng)控總監(jiān)分享天弘基金的風(fēng)控管理框架。

　　鄧強(qiáng)先生介紹了天弘基金權(quán)責(zé)分明的風(fēng)險管理體系及其組織架構(gòu)，對包括合規(guī)風(fēng)險管理、操作風(fēng)險管理、市場風(fēng)險管理、信用風(fēng)險管理、流動性風(fēng)險管理在內(nèi)的全面風(fēng)險管理體系進(jìn)行了詳細(xì)介紹。他介紹了天弘基金在合規(guī)風(fēng)險管理及操作風(fēng)險管理方面的制度及流程體系建設(shè)，并結(jié)合產(chǎn)品生命周期及投研交體系的應(yīng)用場景詳解風(fēng)險管理部在市場風(fēng)險管理、信用風(fēng)險管理、流動性風(fēng)險管理上的流程與方式。此外，鄧總從產(chǎn)品的層面，分別介紹了貨幣基金、保本組合、固定收益組合、權(quán)益組合、指數(shù)基金的投資風(fēng)險控制要點(diǎn)。

　　在討論交流環(huán)節(jié)，與會人員積極參與，與鄧總就信用風(fēng)險管理在投資和風(fēng)控部門的權(quán)責(zé)劃分情況、大數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)對風(fēng)控的支持方式、特定賬戶業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理模式、ETF投資風(fēng)險控制要點(diǎn)等方面進(jìn)行深入交流。

　　本次活動加強(qiáng)了基金公司合規(guī)風(fēng)控人員之間的溝通，天弘基金將大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)手段充分運(yùn)用于公司風(fēng)險控制體系，通過采用行業(yè)領(lǐng)先的開源技術(shù)架構(gòu)與先進(jìn)的互聯(lián)網(wǎng)設(shè)計思想，將各類風(fēng)險管理模型封裝進(jìn)風(fēng)險管理系統(tǒng)進(jìn)行管理的模式，為會員單位對自身風(fēng)險管理體系的進(jìn)一步完善與發(fā)展提供了有益參考。

　　公會將持續(xù)關(guān)注會員單位的業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險管理的需求，充分發(fā)揮各專業(yè)委員會在各自領(lǐng)域的引領(lǐng)作用，進(jìn)一步為會員單位搭建學(xué)習(xí)交流平臺，助力上海國際金融中心的建設(shè)。

2019年7月5日