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公會(huì)動(dòng)態(tài)
公會(huì)基金運(yùn)營(yíng)專委會(huì)舉辦“Best Practice-運(yùn)營(yíng)熱點(diǎn)聚焦”主題沙龍
來(lái)源:公會(huì)秘書處



探討運(yùn)營(yíng)熱點(diǎn) 聚焦專業(yè)與成長(zhǎng)

——公會(huì)基金運(yùn)營(yíng)專委會(huì)舉辦“Best Practice-運(yùn)營(yíng)熱點(diǎn)聚焦”主題沙龍



  2020年基金運(yùn)營(yíng)面臨諸多挑戰(zhàn),包括新金融工具準(zhǔn)則的實(shí)施、監(jiān)管報(bào)表報(bào)送、側(cè)袋機(jī)制等。其中,新金融工具準(zhǔn)則的轉(zhuǎn)換工作已迫在眉睫,新準(zhǔn)則的實(shí)施對(duì)于資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)改造、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面可能會(huì)帶來(lái)較大影響。鑒于此,2020年12月29日,上海市基金同業(yè)公會(huì)理事會(huì)基金運(yùn)營(yíng)專業(yè)委員會(huì)在上投摩根基金公司舉辦了以“Best Practice-運(yùn)營(yíng)熱點(diǎn)聚焦”為主題的沙龍活動(dòng),來(lái)自公募基金和券商資管等34家會(huì)員單位近40名行業(yè)同仁參加了活動(dòng)。


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  活動(dòng)伊始,公會(huì)秘書長(zhǎng)章明闡述了公募基金飛速發(fā)展的現(xiàn)狀,并提出業(yè)務(wù)的迅速發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)管的加強(qiáng)對(duì)運(yùn)營(yíng)人的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)素養(yǎng)水平也提出了更高的要求。運(yùn)營(yíng)專委會(huì)作為業(yè)務(wù)分享平臺(tái),希望繼續(xù)為行業(yè)搭建起更深入、多角度的學(xué)習(xí)交流平臺(tái),為行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極有效的影響。
 


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(富國(guó)基金 祖坤)


  富國(guó)基金作為準(zhǔn)則切換落實(shí)的先行者,對(duì)新金融工具準(zhǔn)則切換的實(shí)務(wù)操作進(jìn)行了分享。從時(shí)間軸的角度對(duì)準(zhǔn)則實(shí)施的四個(gè)階段進(jìn)行了梳理,包括業(yè)務(wù)影響測(cè)算、系統(tǒng)測(cè)試改造、和業(yè)務(wù)流程更新等,雖然新金融工具準(zhǔn)則切換的實(shí)施是落在運(yùn)營(yíng)部門的估值核算上,但實(shí)際上是需要公司前中后臺(tái)充分溝通以及協(xié)作才能平穩(wěn)過渡,為同業(yè)提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)借鑒。
 


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(光證資管 詹朋| 中歐基金 楊毅| 富國(guó)基金 喬梁

  興銀基金 崔可| 國(guó)海富蘭克林基金 于意| 國(guó)聯(lián)安基金 仲曉峰)


  監(jiān)管報(bào)送也是當(dāng)下同業(yè)討論熱烈的話題,多位嘉賓展開了一段層次豐富、角度多元的圓桌對(duì)話。嘉賓們從當(dāng)前監(jiān)管報(bào)送問題中分析原因,并針對(duì)處于不同發(fā)展階段(數(shù)據(jù)治理的角度)的公司分享了不同的解決思路,監(jiān)管報(bào)送本質(zhì)上是數(shù)據(jù)治理的結(jié)果,同業(yè)可從監(jiān)管需要的數(shù)據(jù)中去洞察它背后的邏輯,自上而下地完善數(shù)據(jù)治理體系,最終達(dá)到業(yè)務(wù)賦能的目的,可為業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)造更多的價(jià)值。


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(匯添富基金 王敏| 中庚基金 歐曄| 交銀施羅德基金 戎晨| 匯添富基金 雷青松)



  運(yùn)營(yíng)人才培養(yǎng)的話題也隨著業(yè)務(wù)發(fā)展而逐漸引起重視,幾位嘉賓分享了不同風(fēng)格公司的人才培養(yǎng)的心得。無(wú)論公司規(guī)模大小,對(duì)運(yùn)營(yíng)人才應(yīng)具備的素質(zhì)要求會(huì)較為趨同,包括:具備獨(dú)立審慎的判斷力,具有強(qiáng)大的自我驅(qū)動(dòng)力等。在對(duì)運(yùn)營(yíng)人員要求提高的同時(shí),也需要激勵(lì)機(jī)制相應(yīng)匹配,公司可以借助例如智慧運(yùn)營(yíng)平臺(tái)等金融科技手段去設(shè)計(jì)合適的考核機(jī)制,通過崗位輪換制去為運(yùn)營(yíng)人員提供更為多樣的學(xué)習(xí)成長(zhǎng)機(jī)會(huì)等,全面且專業(yè)的運(yùn)營(yíng)人才有助于為公司乃至整個(gè)行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展提供基礎(chǔ)。
 


  本次主題沙龍聚焦運(yùn)營(yíng)熱點(diǎn),嘉賓們都從不同角度、深入地分享了自己的心得與經(jīng)驗(yàn),并細(xì)致回應(yīng)了與會(huì)人員的踴躍提問,為同業(yè)帶來(lái)了許多有價(jià)值的思考,也為解決運(yùn)營(yíng)痛點(diǎn)、實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)賦能的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)提供了有益的借鑒。



2021年1月5日


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