
做一個體格健康的機構(gòu)投資者
海富通基金管理有限公司 田仁燦
當前,海外成熟市場的財富管理行業(yè)已經(jīng)進入多元投資管理時代,而中國的基金行業(yè)則剛剛轉(zhuǎn)型,差距還比較明顯。
海富通基金作為首批成立的中外合資基金公司,一直堅持不斷從外方股東、海外同業(yè)身上認真學習、消化和吸收國外資產(chǎn)管理機構(gòu)的業(yè)務模式和成功經(jīng)驗。從海外先進同行的成功經(jīng)驗來看,資產(chǎn)管理機構(gòu)本身需要有一個完善健康,具備不斷學習能力和自省能力的公司治理機制,才能夠立足長遠,推進各項發(fā)展戰(zhàn)略,達到多元化發(fā)展,實現(xiàn)向現(xiàn)代財富管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型的目標。
引入國際化領先標準 持續(xù)“體檢”完善公司治理
就像人需要擁有健康,對于為客戶提供無形理財服務的基金管理行業(yè)來說,公司的健康離不開科學穩(wěn)健的公司治理結(jié)構(gòu)、先進完善的管理運作機制,以及嚴謹有效的風險控制體系。
對海富通成立以來充分參照和引入了國際資產(chǎn)管理行業(yè)最前沿的理念和準則:堅持打造立足于長期戰(zhàn)略的長效機制和公司文化,不以短期商業(yè)利益為目標,而遵循在規(guī)范的流程和制度紀律下開展資產(chǎn)管理業(yè)務,建立健全獨立的內(nèi)部監(jiān)督體系和全面的風險管理體系,持之以恒地打造合規(guī)審慎的市場品牌。
因此,早自公司成立之初的2004年起,為加強自律,提高管理運作的透明度,并充分學習借鑒國外資產(chǎn)管理公司業(yè)務模式和成功經(jīng)驗,海富通就率先在業(yè)內(nèi)聘請全球著名資產(chǎn)管理人評估機構(gòu)惠譽評級公司(Fitch Ratings),為公司進行資產(chǎn)管理業(yè)務評級,進行全面的體格檢查。評級內(nèi)容覆蓋:公司及人員配置、風險管理與控制、投資組合管理、投資管理與技術(shù)支持等各個層面。
惠譽的評級從不流于形式,嚴苛又細致,比如2011年的評級報告認為:海富通能夠獲得“M2+”評級的主要因素在于“海富通業(yè)務基礎的多元化和增長,以及其應對不利和動蕩的市場環(huán)境的財務實力。同時還反映了該公司對機構(gòu)業(yè)務和零售管理專業(yè)水平的深度,以及其風險管理監(jiān)督的強化,包括新基金發(fā)行前的詳細的風險評估以及嚴格的交易行為監(jiān)督。關鍵評級要素還包括其人員配置的穩(wěn)定性—這在中國資產(chǎn)管理行業(yè)同業(yè)中明顯占有優(yōu)勢?!?/font>
通過借助專業(yè)第三方評級機構(gòu)提供的評價意見和基準,我們深入地分析自身的優(yōu)勢和劣勢,并不斷完善管理運作機制,力爭為客戶謀求風險限度內(nèi)資產(chǎn)的長期最大化增值。
進一步深化多元化戰(zhàn)略 加速向財富管理型公司轉(zhuǎn)型
經(jīng)過九年的發(fā)展,海富通強化公募與非公募業(yè)務的均衡發(fā)展,成功搭建了多元化的業(yè)務發(fā)展平臺;打造了比較完整的產(chǎn)品線;逐步建立了多元化的銷售渠道;在努力發(fā)展公募業(yè)務的同時,積極拓展QFII、企業(yè)年金、專戶理財和社保等新興業(yè)務,并在各領域樹立了優(yōu)質(zhì)的品牌。憑借出色的投資管理和風控能力,海富通在國際市場上建立了良好的知名度,海外業(yè)務不斷發(fā)展,并成為眾多海外知名機構(gòu)投資中國的投資咨詢顧問。
在企業(yè)年金業(yè)務方面,作為國家勞動和社會保障部首批企業(yè)年金基金投資管理人之一,目前海富通已成為超過50家大型企業(yè)的年金基金投資管理人。專戶理財業(yè)務上,作為國內(nèi)首批獲得特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格的基金管理公司之一 ,海富通于2009 年專門設立了“富誠理財”的專戶理財品牌,自發(fā)行第一單專戶產(chǎn)品以來一直在業(yè)內(nèi)享有良好的口碑。
踐行團隊式管理模式 持續(xù)增強投研競爭力
持續(xù)增強的投研競爭力,是多元化發(fā)展和轉(zhuǎn)型資產(chǎn)管理管理公司的重要基礎。一直以來,海富通的投研充分融合了國際成熟資本市場投資文化的穩(wěn)健與理性,堅持研究創(chuàng)造價值的理念,專注價值投資。在管理上,海富通一貫強調(diào)團隊創(chuàng)造價值,成立之初便率先引入國際投資的專業(yè)標準和準則,建立了嚴謹?shù)耐顿Y管理流程和團隊投資管理模式。為了更有效、更具針對性地為客戶謀求風險限度內(nèi)資產(chǎn)的長期最大化增值,今年年初海富通將投資團隊重組為絕對收益組和相對收益組,其中,相對收益組服務于希望跟蹤市場并取得超出市場收益的投資者,絕對收益組服務于希望得到穩(wěn)定收益的投資者。通過分類管理同類產(chǎn)品并強化合作,我們希望每個基金經(jīng)理的個性在團隊中分享并形成共識;通過踐行團隊式管理模式,利用可持續(xù)發(fā)展、規(guī)?;?jīng)營的標準,將投資研究原本無形的過程“有形化”,實現(xiàn)投資決策程序明細管理。
未來,海富通還將繼續(xù)充實投研團隊,通過持續(xù)培訓、增加與股東投資研究團隊交流等方式不斷提升研究團隊能力,并積極與外方股東互動,認真學習海外先進經(jīng)驗并將其消化吸收后應用于國內(nèi)市場。
2012-07-26
關于我們 | 聯(lián)系我們 | 網(wǎng)站地址 | 免責聲明
版權(quán)所有:上海市基金同業(yè)公會

公會微信號

投教基地微信號