2013年中國證券市場大事概覽
■一月
7日，上海證券交易所發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所上市公司現(xiàn)金分紅指引》。
證監(jiān)會(huì)公布的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》配套規(guī)則規(guī)定，公司可以自主約定和選擇信息披露平臺(tái)。公司和董監(jiān)高有保證披露內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確完整的義務(wù)。
9日，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定繼續(xù)提高企業(yè)退休人員基本養(yǎng)老金水平。
13日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引》，對(duì)證券期貨行業(yè)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行了全面梳理。
15日，深圳證券交易所正式發(fā)布實(shí)施《中小企業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》，明確中小板上市公司公開譴責(zé)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步健全和完善紀(jì)律處分自律監(jiān)管執(zhí)法機(jī)制。
18日，上交所對(duì)《上海證券交易所上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份業(yè)務(wù)指引》進(jìn)行了修訂，并于18日開始向社會(huì)公開征求意見。
21日，證監(jiān)會(huì)公布《股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發(fā)）審批申請(qǐng)材料目錄和申請(qǐng)書示范文本》，簡化境外首次公開發(fā)行股份（到境外主板及創(chuàng)業(yè)板上市）、境外增發(fā)股份（包括股票的派生形式）所需要的申請(qǐng)材料。
31日，中國證監(jiān)會(huì)公布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》，自公布之日起實(shí)施。《暫行辦法》規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取做市方式、協(xié)議方式、競價(jià)方式或證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。
■二月
1日，保監(jiān)會(huì)消息稱，為進(jìn)一步推動(dòng)債權(quán)投資計(jì)劃發(fā)行制度改革，保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于債權(quán)投資計(jì)劃注冊(cè)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，將保險(xiǎn)資管公司發(fā)行基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃的門檻調(diào)整為注冊(cè)制。
4日，保監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資管理能力建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知》稱，將對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資業(yè)務(wù)實(shí)施牌照化管理，并統(tǒng)一向社會(huì)公布險(xiǎn)企每類投資能力的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，進(jìn)一步放寬險(xiǎn)資投資渠道。
8日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》以及涉及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定和細(xì)則、交易結(jié)算、兩網(wǎng)公司及退市公司、相關(guān)業(yè)務(wù)指引以及收費(fèi)事宜的十四個(gè)配套文件。
17日，保監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱，支持保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司開展資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
18日，證監(jiān)會(huì)公布《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，該規(guī)定自6月1日起施行。
19日，《上海證券交易所直通車業(yè)務(wù)指引》發(fā)布，于7月1日起實(shí)施。這意味著上交所調(diào)整交易所目前的信息披露監(jiān)管模式，減少事前形式審核，將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向于集中并整合現(xiàn)有監(jiān)管資源，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行事后重點(diǎn)監(jiān)管。
20日，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議研究部署繼續(xù)做好房地產(chǎn)市場調(diào)控工作。會(huì)議確定了以下政策措施：完善穩(wěn)定房價(jià)工作責(zé)任制；堅(jiān)決抑制投機(jī)投資性購房；增加普通商品住房及用地供應(yīng)；加快保障性安居工程規(guī)劃建設(shè)；加強(qiáng)市場監(jiān)管。
證監(jiān)會(huì)公布《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見稿）》，對(duì)合格投資者、管理人資格等做出明確要求。
26日，中國證監(jiān)會(huì)公布《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定（征求意見稿）》，并向社會(huì)公開征求意見?！兑?guī)定》降低了證券公司從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入門檻。
27日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，云南綠大地生物科技股份有限公司案相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為涉及金額巨大，性質(zhì)惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序，極大地?fù)p害了投資者合法權(quán)益，依法應(yīng)予嚴(yán)懲。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)《證券法》及其他法律法規(guī)做出最高幅度的處罰和處理。
28日，在融資融券業(yè)務(wù)推出近3年后，轉(zhuǎn)融券試點(diǎn)啟動(dòng)。
■三月
1日，中國政府網(wǎng)發(fā)布《國務(wù)院辦公廳關(guān)于繼續(xù)做好房地產(chǎn)市場調(diào)控工作的通知》。通知在此前公布的“新國五條”基礎(chǔ)上，對(duì)調(diào)控政策進(jìn)行細(xì)化。
12日，證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于大連商品交易所上市焦煤期貨的批復(fù)》，同意大連商品交易所上市焦煤期貨并掛牌焦煤期貨合約。
15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，允許符合具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格等條件的證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃、發(fā)行資產(chǎn)支持證券。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，允許符合條件的非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》，放開非現(xiàn)場開戶限制，明確證券公司不僅可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法》。
17日，中國證監(jiān)會(huì)召開干部會(huì)議，宣布中央決定，肖鋼任中國證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席。
19日，人社部、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等近日聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于擴(kuò)大企業(yè)年金基金投資范圍的通知》明確，企業(yè)年金基金投資范圍擴(kuò)大至商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債券投資計(jì)劃、特定資產(chǎn)管理計(jì)劃和股指期貨等。
21日，銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于深化小微企業(yè)金融服務(wù)的意見》稱，督促商業(yè)銀行在收益覆蓋成本和風(fēng)險(xiǎn)的前提下，在國家利率政策允許的浮動(dòng)范圍內(nèi)，自主確定貸款利率，建立科學(xué)合理的小微企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)機(jī)制。
■四月
1日，上海證券交易所發(fā)布《上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份業(yè)務(wù)指引（2013年修訂）》，自發(fā)布之日起實(shí)施。
2日，《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》發(fā)布實(shí)施，以進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
8日，深交所對(duì)《上市公司信息披露工作考核辦法》進(jìn)行了修訂。其中，深交所加強(qiáng)對(duì)上市公司履行現(xiàn)金分紅承諾等考核。
9日，銀監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)2013年地方融資平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》要求，各銀行控制地方平臺(tái)貸款總量，不得新增融資平臺(tái)貸款規(guī)模。
19日，中國證監(jiān)會(huì)宣布，已發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定》，下調(diào)證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金比例，減輕證券公司經(jīng)營成本。
國家發(fā)改委下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》，對(duì)企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)，將按照“加快和簡化審核類”、“從嚴(yán)審核類”及“適當(dāng)控制規(guī)模和節(jié)奏類”三種情況進(jìn)行分類管理。
25日，中央國債登記公司接到央行金融市場司的通知，暫停信托理財(cái)產(chǎn)品、券商資管產(chǎn)品、基金專戶在銀行間債市開戶。
■五月
5日，國家外匯管理局發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)外匯資金流入管理有關(guān)問題的通知》，不僅收緊了金融機(jī)構(gòu)的外匯綜合頭寸，還要求外貿(mào)企業(yè)限期解釋清楚貨物進(jìn)出口和貿(mào)易收支總量不匹配的原因。
6日，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議研究部署2013年深化經(jīng)濟(jì)體制改革重點(diǎn)工作，決定再取消和下放一批行政審批事項(xiàng)。穩(wěn)步推出利率匯率市場化改革措施，提出人民幣資本項(xiàng)目可兌換的操作方案。
7日，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司下發(fā)《關(guān)于對(duì)非金融機(jī)構(gòu)法人債券賬戶暫停有關(guān)業(yè)務(wù)的通知》。
8日，2013年度證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)在京召開。證券業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)發(fā)布了19大類共74項(xiàng)重點(diǎn)工作，范圍涉及場外市場、固定收益、投行業(yè)務(wù)等證券行業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
10日，證監(jiān)會(huì)表示，"萬福生科案"行政調(diào)查已經(jīng)終結(jié)。擬責(zé)令萬福生科改正違法行為，并處以處罰，相關(guān)負(fù)責(zé)人已移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，但公司不會(huì)觸及終止上市的條件。對(duì)于其保薦機(jī)構(gòu)平安證券，證監(jiān)會(huì)處以暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月的處罰，沒收該項(xiàng)目發(fā)行上市業(yè)務(wù)收入2555萬元，并處以2倍的罰款，為保薦制度推出以來最為嚴(yán)厲的處罰。
14日，中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心發(fā)布公告規(guī)范債券關(guān)聯(lián)交易，要求同一金融機(jī)構(gòu)法人債券賬戶間不得進(jìn)行債券交易。
20日，多位機(jī)構(gòu)交易員向中國證券報(bào)記者證實(shí)，受資金面短期緊繃程度超預(yù)期、部分機(jī)構(gòu)資金出現(xiàn)缺口等因素影響，銀行間債市出現(xiàn)推遲20分鐘收盤的罕見情況。
銀行間市場交易商協(xié)會(huì)召開發(fā)行規(guī)范工作會(huì)議，要求所有債券發(fā)行價(jià)格應(yīng)無限接近二級(jí)市場成交價(jià)，弱化定價(jià)估值的作用，適當(dāng)時(shí)候不再公布定價(jià)估值。
24日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，按照有關(guān)要求，證監(jiān)會(huì)正在積極開展優(yōu)先股相關(guān)工作，條件成熟時(shí)將盡快推出，但他表示沒有明確的時(shí)間點(diǎn)。
上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司聯(lián)合發(fā)布《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》，規(guī)范股票質(zhì)押式回購交易。
30日，備受矚目的深圳前海股權(quán)交易中心正式開業(yè)。當(dāng)天共有1200家企業(yè)實(shí)現(xiàn)掛牌展示。
■六月
1日，新修訂的《基金法》開始實(shí)施。
4日，上海期貨交易所公布新修訂的黃金、白銀和螺紋鋼三個(gè)期貨品種標(biāo)準(zhǔn)合約，并公布新修訂的《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》、《上海期貨交易所交易細(xì)則》、《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》、《上海期貨交易所交割細(xì)則》、《上海期貨交易所燃料油期貨交割實(shí)施細(xì)則（試行）》、《上海期貨交易所黃金期貨交割實(shí)施細(xì)則（試行）》以及新制定的《上海期貨交易所連續(xù)交易細(xì)則》。
6日，上海銀行間同業(yè)拆放利率大幅攀升，隔夜拆放利率大漲135.9個(gè)基點(diǎn)至5.98%，1周拆放利率升39.80基點(diǎn)至5.13%，2周拆放利率升36.90基點(diǎn)至5.24%，1月拆放利率升57.80基點(diǎn)至5.09%。月內(nèi)拆借利率都升至5%以上，短期流動(dòng)性趨緊。
7日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見（征求意見稿）》。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布修改后的《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》。
13日，央行暫停央票發(fā)行與正回購交易，公開市場連續(xù)第二周凈投放，但貨幣市場利率重新走高，資金面未見緩和。
阿里巴巴與天弘基金合作的余額寶上線，用戶在支付寶網(wǎng)站內(nèi)就可直接購買基金等理財(cái)產(chǎn)品，獲得相對(duì)較高的收益。
17日，工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行和建設(shè)銀行發(fā)布公告，四公司于13日在A股市場獲中央?yún)R金公司增持。
19日，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議研究部署金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策措施，決定再取消和下放一批行政審批等事項(xiàng)。
20日，銀行間市場資金“旱情”進(jìn)一步加重，短期資金價(jià)格指標(biāo)出現(xiàn)近乎瘋狂的飆漲，但下午資金市場偶見異常成交，再度令市場對(duì)于央行干預(yù)的猜測升溫。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司表示，按照“可把控、可舉證、可識(shí)別”的原則，已對(duì)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》規(guī)定的六項(xiàng)掛牌條件進(jìn)行細(xì)化。同時(shí)，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》發(fā)布，該指引自公布之日起實(shí)施。
■七月
3日，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議部署審計(jì)后整改工作，研究激活財(cái)政存量資金，通過《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》和《中華人民共和國外國人入境出境管理?xiàng)l例（草案）》。
8日，中國金融期貨交易所就《5年期國債期貨合約》及其相關(guān)細(xì)則、《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及其實(shí)施細(xì)則修訂稿向社會(huì)公開征求意見。為配合國債期貨推出并適應(yīng)未來產(chǎn)品創(chuàng)新需要，中金所對(duì)現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則體系進(jìn)行了重構(gòu)。
9日，中國人民銀行消息，央行就進(jìn)一步完善銀行間債券市場交易結(jié)算管理發(fā)布公告稱，市場參與者之間的債券交易應(yīng)當(dāng)通過全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)達(dá)成。
19日，中國人民銀行宣布，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國人民銀行決定，自2013年7月20日起全面放開金融機(jī)構(gòu)貸款利率管制。
24日，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定進(jìn)一步公平稅負(fù)，暫免征收部分小微企業(yè)增值稅和營業(yè)稅；研究確定促進(jìn)貿(mào)易便利化推動(dòng)進(jìn)出口穩(wěn)定發(fā)展的措施；部署改革鐵路投融資體制，加快中西部和貧困地區(qū)鐵路建設(shè)。
25日，國家發(fā)改委網(wǎng)站發(fā)布的關(guān)于加強(qiáng)小微企業(yè)融資服務(wù)支持小微企業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見指出，支持符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、股權(quán)投資企業(yè)、產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)行企業(yè)債券，專項(xiàng)用于投資小微企業(yè)。逐步擴(kuò)大中小企業(yè)集合債券發(fā)行規(guī)模。擴(kuò)大小微企業(yè)增信集合債券試點(diǎn)規(guī)模。
26日，深交所發(fā)布《深圳證券交易所交易規(guī)則（2013年修訂）》，對(duì)大宗交易制度進(jìn)行了優(yōu)化完善，并明確債券ETF實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。其中，A股、B股、基金大宗交易的最低交易股數(shù)和金額降至原標(biāo)準(zhǔn)的60%左右。
■八月
1日，營業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)正式推向全國。
保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于普通型人身保險(xiǎn)費(fèi)率政策改革有關(guān)事項(xiàng)的通知》，明確普通型人身保險(xiǎn)費(fèi)率改革試點(diǎn)于8月5日啟動(dòng)。
2日，國家發(fā)改委發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行工作的通知》，決定將目前由國家發(fā)改委進(jìn)行的企業(yè)債預(yù)審工作，委托省級(jí)發(fā)改部門負(fù)責(zé)，國家發(fā)改委今后將做好政策指導(dǎo)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和資格管理工作。
8日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布關(guān)于金融支持小微企業(yè)發(fā)展的實(shí)施意見，要求進(jìn)一步做好小微企業(yè)金融服務(wù)工作，全力支持小微企業(yè)良性發(fā)展。
12日，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善銀行間債券市場結(jié)算業(yè)務(wù)的通知》。
16日，A股盤中突現(xiàn)異動(dòng)。光大證券異常交易指令導(dǎo)致滬深股市早盤瞬間放量暴漲，此后更在跟風(fēng)盤推動(dòng)下大幅上揚(yáng)。午后滬深股指快速回落，尾盤雙雙收跌。
19日，光大證券表示，當(dāng)日上午，公司金融市場總部在銀行間本幣交易系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)時(shí)，誤將“12附息國債15”債券賣價(jià)收益率報(bào)為4.20%（高于前一日中債估值約25個(gè)基點(diǎn)），債券面額為1000萬元，后被交易對(duì)手點(diǎn)擊成交。光大證券發(fā)布消息稱，經(jīng)與交易對(duì)手協(xié)商，同意對(duì)該筆債券不進(jìn)行交割。
20日，據(jù)中國政府網(wǎng)消息，國務(wù)院日前批復(fù)中國人民銀行提交的《關(guān)于金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制工作方案的請(qǐng)示》，同意建立由人民銀行牽頭的金融監(jiān)管協(xié)調(diào)部際聯(lián)席會(huì)議制度。
28日，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議研究部署促進(jìn)健康服務(wù)業(yè)發(fā)展，決定進(jìn)一步擴(kuò)大信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)。
29日，中國人民銀行新聞發(fā)言人表示，在擴(kuò)大信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)過程中，央行將會(huì)同有關(guān)金融監(jiān)管部門，在尊重發(fā)行人自主選擇發(fā)行窗口的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)大盤優(yōu)質(zhì)信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在銀行間市場和交易所市場跨市場發(fā)行。
■九月
2日，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)發(fā)布《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具簿記建檔發(fā)行規(guī)范指引》，將于10月1日起施行?！吨敢分荚谝?guī)范債券發(fā)行環(huán)節(jié)行為，嚴(yán)控利益輸送、破壞市場秩序的行為。
3日，中國金融期貨交易所公布5年期國債期貨轉(zhuǎn)換因子和應(yīng)計(jì)利息計(jì)算公式，以及將首批掛牌上市的TF1312、TF1403、TF1406等5年期國債期貨合約可交割國債范圍及其轉(zhuǎn)換因子。中金所同日還發(fā)布《關(guān)于5年期國債期貨可交割國債有關(guān)事項(xiàng)的通知》。
4日，證監(jiān)會(huì)公布的《公開募集證券投資基金投資參與國債期貨交易指引》要求，基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，并按照中國金融期貨交易所套期保值管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
6日，國債期貨正式掛牌交易。中國金融期貨交易所5日發(fā)布的5年期國債期貨合約掛盤基準(zhǔn)價(jià)顯示，TF1312合約、TF1403合約和TF1406合約掛盤基準(zhǔn)價(jià)分別為94.168元、94.188元和94.218元。
11日，中國重工披露公司非公開發(fā)行預(yù)案，擬注入超大型水面艦船、大型水面艦船、軍用艦艇等軍工重大裝備總裝業(yè)務(wù)及相關(guān)資產(chǎn)，將開軍工重大總裝資產(chǎn)證券化之先河。
13日，證監(jiān)會(huì)宣布上市公司并購重組審核分道制方案已經(jīng)成熟，將按照“先分后合、一票否決、差別審核”原則，由證券交易所、證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會(huì)及財(cái)務(wù)顧問分別對(duì)上市公司合規(guī)情況、中介機(jī)構(gòu)職業(yè)能力、產(chǎn)業(yè)政策及交易類型三項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，按評(píng)價(jià)匯總結(jié)果將并購重組申請(qǐng)劃入豁免/快速、正常、審慎三條審核通道。分道制于10月8日起實(shí)施，目前在審的50余單項(xiàng)目將依照老辦法審核。
上海證券交易所發(fā)布《關(guān)于配合做好并購重組審核分道制相關(guān)工作的通知》明確，上市公司披露重大資產(chǎn)重組報(bào)告書后，各相關(guān)單位按照“標(biāo)準(zhǔn)公開、過程透明、結(jié)果客觀、簡便易行”原則和職責(zé)分工，啟動(dòng)對(duì)重組的分項(xiàng)評(píng)價(jià)。
16日，證監(jiān)會(huì)宣布，批準(zhǔn)上海期貨交易所上市石油瀝青期貨合約。
18日，國務(wù)院印發(fā)的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》提出，深化金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新，加快金融制度創(chuàng)新，在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，可在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)對(duì)人民幣資本項(xiàng)目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用等方面創(chuàng)造條件進(jìn)行先行先試。
19日，上海家化發(fā)布公告，公司董事會(huì)接受葛文耀提出的退休申請(qǐng)。董事會(huì)決定推舉獨(dú)立董事張純?yōu)榇矶麻L。
23日，鄭州商品交易所發(fā)布的《關(guān)于動(dòng)力煤期貨合約上市交易時(shí)間及掛牌基準(zhǔn)價(jià)的通告》稱，動(dòng)力煤期貨合約自26日起上市交易。
29日，中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)掛牌成立。
銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管有關(guān)問題的通知》指出，支持探索建立符合區(qū)內(nèi)銀行業(yè)實(shí)際的相對(duì)獨(dú)立的銀行業(yè)監(jiān)管體制；建立健全區(qū)內(nèi)銀行業(yè)特色監(jiān)測報(bào)表體系；優(yōu)化調(diào)整存貸比、流動(dòng)性等指標(biāo)的計(jì)算口徑和監(jiān)管要求。
■十月
7日，上海證券交易所發(fā)布并正式實(shí)施《上海證券交易所上市公司信息披露工作評(píng)價(jià)辦法（試行）》。
9日，銀監(jiān)會(huì)公布的《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法（征求意見稿）》稱，自然人可以發(fā)起設(shè)立農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)。農(nóng)村商業(yè)銀行的注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，最低限額為5000萬元。
11日，銀監(jiān)會(huì)消息，為促進(jìn)商業(yè)銀行加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)銀行體系的安全穩(wěn)健運(yùn)行，銀監(jiān)會(huì)起草了《商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》（征求意見稿），現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見?！读鲃?dòng)性辦法》指出，商業(yè)銀行的流動(dòng)性覆蓋率應(yīng)當(dāng)于2018年底前達(dá)到100%。
18日，全球首個(gè)實(shí)行實(shí)物交割的鐵礦石期貨合約在大連商品交易所掛牌交易，標(biāo)志著“中國版”鐵礦石期貨正式啟航。
證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)鄭州商品交易所上市粳稻、晚秈稻期貨，批準(zhǔn)大連商品交易所上市纖維板、膠合板期貨。
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上海證券交易所對(duì)《上海證券交易所交易規(guī)則》進(jìn)行了修訂并正式發(fā)布。修訂后的《交易規(guī)則》將于2013年12月9日起實(shí)施。
24日，消息稱國內(nèi)首只中小企業(yè)可交換私募債在深圳證券交易所備案并完成發(fā)行。
25日，貸款基礎(chǔ)利率集中報(bào)價(jià)和發(fā)布機(jī)制正式運(yùn)行。
■十一月
8日，證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行公司債券補(bǔ)充資本的指導(dǎo)意見》，允許境內(nèi)外上市以及正在排隊(duì)等待境內(nèi)上市的商業(yè)銀行發(fā)行公司債券以補(bǔ)充資本?！吨笇?dǎo)意見》自11月6日起施行。
8日，大連商品交易所雞蛋期貨合約掛牌交易，這是大商所今年上市交易的第三個(gè)期貨品種。
9日至12日，三中全會(huì)在京召開，全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出，健全多層次資本市場體系，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革，多渠道推動(dòng)股權(quán)融資，發(fā)展并規(guī)范債券市場，提高直接融資比重。
14日，光大證券公告，收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。因“8?16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易共計(jì)被處罰5.23億元。相關(guān)4位責(zé)任人每人罰款60萬元，并予以市場禁入，董秘則被處罰20萬元。
20日，上海家化公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，公司涉嫌未按照規(guī)定披露信息，根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案稽查。
大商所發(fā)布《關(guān)于纖維板、膠合板期貨合約上市交易有關(guān)事項(xiàng)的通知》，確定纖維板、膠合板期貨合約自12月6日起上市交易。
30日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》，這是逐步推進(jìn)股票發(fā)行從核準(zhǔn)制向注冊(cè)制過渡的重要步驟。
中國政府網(wǎng)發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》。證監(jiān)會(huì)表示將按照《意見》制定優(yōu)先股試點(diǎn)管理的部門規(guī)章，并于近期向社會(huì)公開征求意見，進(jìn)一步完善后正式發(fā)布實(shí)施。
■十二月
2日，中國人民銀行發(fā)布《關(guān)于金融支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見》，四大舉措支持自貿(mào)區(qū)建設(shè)。
6日，財(cái)政部、人力資源和社會(huì)保障部及國家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)出通知，自2014年起實(shí)施企業(yè)年金、職業(yè)年金個(gè)人所得稅遞延納稅優(yōu)惠政策?！锻ㄖ芬?guī)定，對(duì)單位和個(gè)人不超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)年金或職業(yè)年金繳費(fèi)，準(zhǔn)予在個(gè)人所得稅前扣除；而對(duì)個(gè)人從企業(yè)年金或職業(yè)年金基金取得的投資收益免征個(gè)人所得稅。
8日，中國人民銀行發(fā)布公告稱，為規(guī)范同業(yè)存單業(yè)務(wù)，拓展銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)融資渠道，促進(jìn)貨幣市場發(fā)展，中國人民銀行制定了《同業(yè)存單管理暫行辦法》，自2013年12月9日起施行。
10日，據(jù)中國人大網(wǎng)消息，全國人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)在人民大會(huì)堂召開證券法（修改）和期貨法起草組成立暨第一次全體會(huì)議，正式啟動(dòng)證券法修改和期貨法立法工作。
10日至13日，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議在北京舉行。會(huì)議指出，做好明年經(jīng)濟(jì)工作，最核心的是要堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)、改革創(chuàng)新。要穩(wěn)扎穩(wěn)打，步步為營，鞏固穩(wěn)中向好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)大局穩(wěn)定，為全面深化改革創(chuàng)造條件。2
13日，證監(jiān)會(huì)就《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》公開征求意見，對(duì)優(yōu)先股發(fā)行主體、發(fā)行條件、投資者資格等內(nèi)容予以詳細(xì)規(guī)定。
14日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說，決定發(fā)布后，擴(kuò)大試點(diǎn)至全國的條件已經(jīng)具備。
16日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于修改的決定（征求意見稿）》提出，非上市公眾公司股票公開轉(zhuǎn)讓只能在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行。
18日，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議部署推進(jìn)青海三江源生態(tài)保護(hù)、建設(shè)甘肅省國家生態(tài)安全屏障綜合試驗(yàn)區(qū)、京津風(fēng)沙源治理、全國五大湖區(qū)湖泊水環(huán)境治理等一批重大生態(tài)工程。
20日，中國人民銀行在其官方微博上稱，針對(duì)今年末貨幣市場出現(xiàn)的新變化，央行已連續(xù)三天通過SLO累計(jì)向市場注入超過3000億元流動(dòng)性，目前銀行體系超額備付已逾1.5萬億元，為歷史同期相對(duì)較高水平。
27日，中國政府網(wǎng)消息，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》對(duì)外發(fā)布。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布七項(xiàng)配套規(guī)則，這標(biāo)志著新三板試點(diǎn)擴(kuò)大至全國工作啟動(dòng)。
上海證券交易所發(fā)布實(shí)施修訂后的《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》，2006年發(fā)布的《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》同時(shí)廢止。
上海證券交易所發(fā)布并實(shí)施《上海證券交易所證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)指引（2013年修訂）》，以規(guī)范通過上交所系統(tǒng)發(fā)行證券并申請(qǐng)上市業(yè)務(wù)。
上海證券交易所發(fā)布《關(guān)于修訂和廢止上海證券交易所退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的通知》，取消了退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的設(shè)置。
上海證券交易所發(fā)布并實(shí)施《上海證券交易所證券上市審核實(shí)施細(xì)則》。
30日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)修訂后的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，結(jié)合市場運(yùn)行的實(shí)際情況，配套制定和發(fā)布8項(xiàng)業(yè)務(wù)制度，配套修訂6項(xiàng)業(yè)務(wù)制度。
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司公布了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制有關(guān)問題的通知》提出，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全公司內(nèi)部問核機(jī)制，進(jìn)一步完善關(guān)于問核的具體制度，明確問核內(nèi)容、程序、人員和責(zé)任。
2013-12-31
