美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）主席呼吁加強(qiáng)美國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)
投資組合風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
SEC12月11日消息，SEC主席Mary Jo White在紐約時(shí)報(bào)未來(lái)機(jī)遇大會(huì)上發(fā)表演講稱，SEC最重要的三大監(jiān)管工具包括：控制利益沖突，注冊(cè)、報(bào)告與信息披露機(jī)制，以及控制基金的投資組合風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。她呼吁重點(diǎn)加強(qiáng)美國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)投資組合風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)與應(yīng)對(duì)。投資組合風(fēng)險(xiǎn)指基金的組合投資及其對(duì)基金本身的影響，包括其投資的各種金融工具之間的相互影響對(duì)基金的作用；操作風(fēng)險(xiǎn)指內(nèi)部流程或系統(tǒng)準(zhǔn)備不充分或失效導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
應(yīng)對(duì)投資組合風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括：第一，獲取充分的數(shù)據(jù)和相關(guān)信息，制定適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)方案；第二，督促注冊(cè)基金管理人加強(qiáng)基金層面的控制，識(shí)別并應(yīng)對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；第三，確保資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)制定計(jì)劃，在危機(jī)環(huán)境下保障客戶資產(chǎn)的安全。
目前，美國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)規(guī)模達(dá)63萬(wàn)億美元，在SEC注冊(cè)的投資顧問(wèn)超過(guò)1.1萬(wàn)家，共同基金近1萬(wàn)只。截至2013年底，5700萬(wàn)美國(guó)家庭擁有共同基金，占美國(guó)家庭總數(shù)的46%。
2014-12-19
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