美國證監(jiān)會（SEC）主席呼吁加強美國資產管理行業(yè)
投資組合風險和操作風險監(jiān)測
SEC12月11日消息，SEC主席Mary Jo White在紐約時報未來機遇大會上發(fā)表演講稱，SEC最重要的三大監(jiān)管工具包括：控制利益沖突，注冊、報告與信息披露機制，以及控制基金的投資組合風險和操作風險。她呼吁重點加強美國資產管理行業(yè)投資組合風險和操作風險的監(jiān)測與應對。投資組合風險指基金的組合投資及其對基金本身的影響，包括其投資的各種金融工具之間的相互影響對基金的作用；操作風險指內部流程或系統準備不充分或失效導致的風險。
應對投資組合風險及操作風險的主要措施包括：第一，獲取充分的數據和相關信息，制定適當的應對方案；第二，督促注冊基金管理人加強基金層面的控制，識別并應對相關風險；第三，確保資產管理機構制定計劃，在危機環(huán)境下保障客戶資產的安全。
目前，美國資產管理行業(yè)規(guī)模達63萬億美元，在SEC注冊的投資顧問超過1.1萬家，共同基金近1萬只。截至2013年底，5700萬美國家庭擁有共同基金，占美國家庭總數的46%。
2014-12-19
