美國金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）發(fā)布2015年監(jiān)管和檢查重點
FINRA 1月6日消息，F(xiàn)INRA發(fā)布了2015年監(jiān)管和檢查工作重點，包括銷售實踐、財務(wù)和運營及市場整合等。經(jīng)紀(jì)商方面，監(jiān)管重點為五個方面：公司利益與客戶利益的分配、道德行為標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管和風(fēng)險管理體系的開發(fā)、創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的開發(fā)與市場營銷、利益沖突的管理。市場監(jiān)管方面，主要集中在五個方面：交易算法的濫用、高頻交易、跨市場跨產(chǎn)品操縱、市場進入控制及訂單的傳遞、執(zhí)行與披露。此外，F(xiàn)INRA重點關(guān)注的領(lǐng)域還包括利率敏感型復(fù)雜產(chǎn)品的監(jiān)管、個人退休賬戶（IRA）轉(zhuǎn)換的管理、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險的管理以及高級投資者的對待等。
FINRA主席兼首席執(zhí)行官Richard G. Ketchum稱，該文件是為了給企業(yè)提供指引，同時可以保護投資者，維護市場的統(tǒng)一性。
2015-1-12
